选择题 保荐机构尽职调查制度、内部核查制度、持续督导制度、保荐工作底稿制度等保荐业务制度存在重大缺陷或者未有效执行的，中国证监会可以视情节轻重，暂停保荐业务资格______个月到______个月，并可以责令保荐机构更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利；情节特别严重的，撤销其保荐业务资格。
选择题 以下属于证券公司信息技术数据治理的有______。
①数据安全保障措施
②数据分类分级
③信息系统权限管理
④经营数据和客户信息保护
选择题 下列属于证券公司章程中重要条款的有______。
①证券公司的解散事由
②证券公司的清算办法
③证券公司组织机构及其产生办法
④聘任律师事务所程序
选择题 下列选项错误的是______。
选择题 下列关于法的特征的说法中，错误的是______。
选择题 证券公司从事证券自营业务的，应满足的条件包括______。
Ⅰ．注册资本不低于1亿元人民币
Ⅱ．净资产不低于1亿元人民币
Ⅲ．净资本不低于5000万元人民币
Ⅳ．净资产不低于5000万元人民币
选择题 违反《证券公司监督管理条例》规定，有下列______情形的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
Ⅰ．合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为
Ⅱ．证券经纪人从事业务向客户出示证券经纪人证书
Ⅲ．证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动
Ⅳ．证券经纪人接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项
选择题 下列属于证券公司风险管理能力评价指标的是______。
①资本充足
②公司治理与合规管理
③全面风险管理
④信息技术管理
⑤客户权益保护
选择题 企业在什么情况下，不得再次公开发行公司债券______。
①对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态
②违反《证券法》规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途
③具有持续经营能力
④最近5年财务会计报告被出具无保留意见审计报告
选择题 净资产不低于人民币______万元的企事业单位法人、合伙企业为《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者。
选择题 下列属于信息技术治理委员会的职责的有______。
①信息技术规划，包括但不限于信息技术建设规划、信息安全规划、数据治理规划等
②重要信息系统建设或重大改造立项、重大变更方案
③建立信息技术人力和资金保障方案
④信息技术应急预案
选择题 财务顾问的法律责任包括______。
①对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处于10万元以上50万元以下的罚款
②发行人、证券登记结算机构、证券公司未按照规定保存有关文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以10万元以上100万元以下的罚款
③泄露、藏匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的，给予警告，并处以20万元以上200万元以下的罚款
④情节严重的，处以50万元以上500万元以下的罚款，并处暂停、撤销业务许可或者禁止从事相关业务
选择题 根据《中国证券登记结算有限责任公司特殊机构及产品证券账户业务指南》，特殊机构及产品证券账户通过______方式开户效率更高。
选择题 不得从事期货交易，且期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的单位和个人包括______。
①国家机关和事业单位
②国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员
③证券、期货市场禁止进入者
④未能提供开户证明材料的单位和个人
选择题 防范证券分析师在职业过程中利益冲突的规定有______。
①证券分析师在执业过程中遇到自身利益与公司利益、客户利益存在冲突时，应当主动向公司报告
②证券分析师的配偶、子女、父母担任其所研究覆盖的上市公司的董事、监事、高级管理人员的，证券分析师应当按照公司的规定进行执业回避或者在证券研究报告中对上述事实进行披露
③证券分析师只能与一家经营机构签订劳动合同，不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业
④证券分析师可以在公司内部或外部兼任有损其独立性与客观性的其他职务，包括担任上市公司的独立董事
选择题 根据《刑法》第一百八十二条的规定，有下列情形之一______，操纵证券、期货市场，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量，情节严重的，承担刑事贡任。
①单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖的
②与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易的
③在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约的
④以成交为目的，频繁或者大量申报买入、卖出证券、期货合约并撤销申报的
选择题 按照《证券监督管理条例》的要求，以下关于证券公司独立董事的规定说法正确的是______。
选择题 未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得______倍以上______倍以下罚款。
选择题 符合下列______条件的，可视为熟练掌握保荐业务相关法律、会计、财务管理、税务、审计等专业知识，达到相应专业能力水平，无须参加专业能力水平评价测试。
选择题 保荐代表人在2个自然年度内被采取《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十五条规定的监管措施累计2次以上，中国证监会可以______个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。