选择题 董事会作为证券公司自营业务的最高决策机构，应根据证券公司资产、负债、损益和资本是否充足等情况确定______。
选择题 根据《期货交易管理条例》第十六条、《期货公司监督管理办法》第六条规定，申请设立期货公司，应当符合《公司法》的规定，并具备一定条件。下列选项中属于设立期货公司需具备的条件有______。
①注册资本不低于人民币1亿元
②具备任职条件的高级管理人员不少于3人，具有期货从业资格的人员不少于15人
③有符合法律、行政法规规定的公司章程
④主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录
⑤有合格的经营场所和业务设施
选择题 关于为债券提供担保的相关事项中，下列说法错误的是______。
选择题 根据《证券公司风险处置条例》第六条的规定，国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患，可以派出风险监控现场工作组对证券公司进行专项检查，其监控的内容包括______。
①划拨资金
②处置资产
③调配人员
④使用印章
⑤订立以及履行合同
选择题 下列属于基金托管人违规或不规范行为的有______。
Ⅰ．单独为基金设立资金和证券账户
Ⅱ．为托管的所有基金设立一个银行存款账户
Ⅲ．根据需要进行投资，并在规定时间内偿还基金财产
Ⅳ．垫付基金管理人20%的注册资本
选择题 下列哪种情形不需要聘清保荐机构______。
选择题 发行人出现下列情形之一的，全国股转公司可以视情节轻重，对保荐机构、保荐代表人采取自律监管措施或纪律处分______。
①股票发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
②保荐机构持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
③股票公开发行并在精选层挂牌之日起12个月内，控股股东或者实际控制人发生变更
④实际盈利低于盈利预测达20%以上
选择题 下列选项中，不属于基金合同当事人的是______。
选择题 设立管理公开募集基金的基金管理公司，需要满足的条件不包括______。
选择题 以下不能认定为操纵证券、期货市场罪的情形是______。
选择题 承销机构在承销公司债券过程中，有下列行为______的，中国证监会可以对承销机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员采取《公司债券发行与交易管理办法》第六十八条规定的相关监管措施；情节严重的，依照《证券法》第一百八十四条予以处罚。
①未勤勉尽责，违反《公司债券发行与交易管理办法》第四十一条规定的行为
②以正当竞争手段招揽承销业务
③从事《公司债券发行与交易管理办法》第四十五条规定禁止的行为
④从事《公司债券发行与交易管理办法》第四十七条规定禁止的行为
⑤按照《公司债券发行与交易管理办法》及相关规定要求披露有关文件
选择题 下列情形中，公司可以收购本公司股份的是______。
Ⅰ．减少公司注册资本
Ⅱ．拟向控股股东发行股份
Ⅲ．将股份奖励给本公司职工
Ⅳ．与持有本公司股份的其他公司合并
选择题 下列属于证券公司各类业务内部控制的主要内容的是______。
①经纪业务内部控制
②自营业务内部控制
③投资银行类业务内部控制
④受托投资管理业务内部控制
⑤研究咨询业务内部控制
选择题 证券公司的董事、监事、高级管理人员等对该证券公司被处置负有主要责任的，情节严重的，对其处罚措施包括______。
①撤销其证券从业资格
②撤销其任职资格
③按照规定对其采取证券市场禁入的措施
选择题 下列关于开展客户风险等级划分的基本要求的说法正确的有______。
①对于已确立过风险等级的客户，证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限，实现对风险的动态追踪
②对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确定其风险等级后的三年内至少应进行一次复核
③当客户变更重要身份信息、司法机关对客户进行调查，客户涉及权威媒体的案件报道等可能导致风险状况发生实质性变化的事件发生时，证券公司应考虑重新评定客户风险等级
④已确立过风险等级的客户，证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限，原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过1年
选择题 证券公司不得向其股东融资融券，但不包括______。
选择题 根据《中华人民共和国公司法》的规定，清算期间，公司存续，可以开展的经营活动是______。
选择题 交易商协会、同业拆借中心和中央结算公司应按照______的要求，及时向中国人民银行报送与债务融资工具发行和交易等有关的信息。
选择题 按照《反洗钱法》的规定，金融机构客户的交易信息在交易结束后应当至少保存______年。
选择题 为了防范另类子公司变相或绕道开展有关业务，避免风险传递，另类子公司不得存在下列行为______。
①向投资者募集资金开展基金业务
②从事或变相从事实体业务，财务投资的除外
③下设任何机构
④投资违背国家宏观政策和产业政策
⑤以商业贿赂等非法手段获得投资机会，或者违法违规进行交易