选择题 收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益，给被收购公司及其股东造成损失的，依法承担赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予______处罚，并处以罚款。
选择题 证券公司应当自资产管理计划终止之日起______个工作日内报中国证券投资基金业协会备案，并抄报中国证监会相关派出机构。
选择题 证券公司治理基本要求是______。
①建立健全组织架构、明确职责划分
②不得侵犯客户合法权益
③实时监控有关账户的交易行为
④建立完备的内部控制体系
选择题 欺诈发行证券罪的犯罪构成要件有______。
①主体。本罪的犯罪主体主要是单位。自然人在一定条件下也能成为犯罪主体
②主观方面。在主观上只能由故意构成，过失不构成本罪
③客体。本罪侵犯的客体是复杂客体，即国家对证券市场的管理秩序以及投资者(即股东、债权人和公众)的合法权益
④客观方面。行为人必须实施在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法等发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为。行为人必须实施了发行证券的行为。行为人制作虚假的招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法等发行文件发行证券的行为，必须达到一定的严重程度，即达到“数额巨大、后果严重或者有其他严重情节”
选择题 债券存续期内，企业披露定期报告应当遵守的要求有______。
①企业应当在每个会计年度结束之日起四个月内披露上一年年度报告
②企业应当在每个会计年度的上半年结束之日起两个月内披露半年度报告
③定期报告的财务报表部分应当至少包含资产负债表、利润表和现金流量表
④企业应当在每个会计年度结束之日起两个月内披露上一年年度报告
⑤定期报告的财务报表部分无需包含现金流量表
选择题 下列属于《证券公司内部控制指引》对证券公司建立规范、有效的内部控制制度、机制的基本要求的是______。
①按照专人管理、相互牵制、适当审批、严格登记的原则，加强对合同、票据、印章、密押等的管理
②根据经营环境的变化，建立动态的净资本监控机制，确保净资本符合有关监管指标的要求
③采取切实有效的措施杜绝挪用客户交易结算资金、客户委托管理的资产及客户托管的证券等行为，确保客户资产的安全完整
④其经纪、自营、受托投资管理、投资银行、研究咨询等主要业务部门无须建立健全隔离墙制度，无须相对独立
⑤建立健全包括授权管理、岗位职责、监督检查、考核奖惩等在内的各项内部管理制度
选择题 下列选项中，哪个不是影响信息披露违法责任人员责任大小的因素______。
选择题 公司的发起人在公司成立后抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以______的罚款。
选择题 信息技术服务机构为证券基金业务活动提供信息技术服务，不得有下列行为______。
①参与证券基金经营机构向客户提供业务服务的任何环节或向投资者、社会公众等发布可能引发其从事证券基金业务误解的信息
②截取、存储、转发和使用证券基金业务活动相关经营数据和客户信息
③在服务对象不知情的情况下，转委托第三方提供信息技术服务
④向社会公开发布信息安全漏洞、信息系统压力测试结果等网络安全信息或泄露未公开信息
⑤提供的产品或服务相关功能、操作流程、系统权限及参数配置违反现行法律法规
选择题 按照《证券公司分类监管规定》，下列说法中正确的是______。
①证券公司分公司、营业部等分支机构被直接采取行政监管措施、市场禁入、行政处罚或刑事处罚等措施的，累计最高扣5分
②就同一事项对证券公司及其负有责任的人员实施多项行政处罚、监管措施、纪律处分、自律管理措施的，按最高分值扣分，不重复扣分，但因限期整改不到位再次被实施行政处罚、监管措施、纪律处分、自律管理措施的除外
③证券公司及其负有责任的人员因同一事项在不同评价期被分别实施行政处罚、监管措施、纪律处分、自律管理措施的，按最低分值扣分
④同一事项在以前评价期已被扣分但未达到最高分值扣分的，按最高分值与已扣分值的差额扣分
选择题 以下符合公司首次公开发行新股的条件的是______。
①具备健全且运行良好的组织机构
②具有持续经营能力
③最近2年财务会计报告被出具无保留意见审计报告
④经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件
选择题 下列属于划分产品或者服务风险等级时应综合考虑的因素的是______。
①流动性
②到期时限
③杠杆情况
④结构复杂性
⑤投资单位产品或者相关服务的最低金额
选择题 首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息有______。
①招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式、定价程序、参与网下询价投资者条件、股票配售原则、配售方式、有效报价的确定方式、中止发行安排、发行时间安排和路演推介相关安排等信息
②发行人股东拟老股转让的，还应披露预计老股转让的数量上限、老股转让股东名称及各自转让老股数量，并明确新股发行与老股转让数量的调整机制
③网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况，包括投资者名称、申购价格及对应的拟申购数量；剔除最高报价有关情况
④剔除最高报价部分后网下投资者报价的中位数和加权平均数以及公募基金报价的中位数和加权平均数
⑤有效报价和发行价格(或发行价格区间)的确定过程
选择题 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取______年至______年的证券市场禁入措施。
选择题 以下属于发布证券研究报告独立性原则相关规定的是______。
选择题 关于客户身份识别制度，以下说法正确的是______。
Ⅰ．金融机构应当严格履行客户识别义务，不得通过第三方识别客户身份
Ⅱ．金融机构在与客户建立业务关系时，应当要求客户出示真实有效的身份证件或身份证明文件
Ⅲ．与客户建立人身保险，受益人不是客户本人，但由于受益人非保险费用缴纳方，金融机构可以自由选择是否对受益人的身份证件或者其他身份证明文件进行核查
Ⅳ．由代理人办理业务的，金融机构应当同时对代理人和被代理人的身份证件或其他身份证明文件进行校对并登记
选择题 根据《关于证券业从业人员登记管理有关事项的通知》，证券公司中从事证券业务的人员应当符合《证券法》等法律法规、中国证监会规定、中国证券业协会自律规则的要求，品行良好，具备从事证券业务所需的专业能力。包括但不限于满足基本要求：品行端正，具有良好的职业道德；最近______年未受过刑事处罚；未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期；通过相应的证券业从业人员资格考试等。
选择题 融资融券业务标的证券为股票的，不可作为融资买入或融券卖出的证券的情形有______。
①在实施注册制的创业板股票上市交易1个月
②股东人数3000人
③融资买入标的股票的流通股本2亿股，融券卖出标的股票的流通股本3亿股
④融资买入标的股票的流通市值4亿元，融券卖出标的股票的流通市值7亿元
⑤股票交易未被交易所实施风险警示
选择题 下列选项中，无需经国务院证券监督管理机构批准的是______。
选择题 根据《关于证券业从业人员登记管理有关事项的通知》，从业人员登记类别设为______。
Ⅰ．证券经纪人
Ⅱ．证券投资咨询(投资顾问)
Ⅲ．保荐代表人
Ⅳ．证券投资咨询(分析师)