证券公司的内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定
下列不属于公司申请公司债券上市交易条件的是______。
下列关于证券公开发行的说法，正确的有______。 Ⅰ．公开发行证券
甲、乙、丙、丁均是上市公司，拟于2014年3月发行可转换公司债券
中小企业板块总体设计的“四个独立”指的是______
______又称代理买卖证券业务，是证券公司最基本的一项业务。
甲、乙、丙三人投资设立了一家普通合伙企业。后甲在向丁借款时，以其在合伙企业中的财产份额出质
下列属于客户征信调查内容的是______
证券公司办理定向资产管理业务，应当保证客户资产与其自有资产、不同客户的资产相互独立
下列属于证券经纪商应发挥的作用的是______。
证券公司违反《证券法》规定，为客户买卖证券提供融资融券的，可采取的处罚措施有______
公司公开发行新股需要向证监会报送的文件不包括______。
根据我国《注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定》对于注册会计师申请证券许可证应当符合的条件的规定，下列选项中，正确的是______。 Ⅰ．所在会计师事务所已取得证券许可证，或者符合《注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定》第六条所规定的条件并已提出申请 Ⅱ．具有证券、期货相关业务资格考试合格证书 Ⅲ．取得注册会计师证书5年以上 Ⅳ．不超过65周岁
上市公司公开发行新股包括______
证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务
在一定条件下，以能否由原发行的股份公司出价赎回为依据，优先股可分为______
下列关于金融现货交易与金融期货交易的说法中，正确的是______。 Ⅰ．金融期货交易中
按基金的组织形式划分，证券投资基金可分为______。
下列各项中，能有效防范证券经纪业务技术风险的措施是______
自营业务的合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反______等行为