为对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突，切实履行反洗钱义务
期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的单位或个人有______
根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，如果最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元
股票等证券的转手即在“纸张”上的交易，并不涉及发行企业相应份额资产的变动
______依法对财务顾问及其财务顾问主办人进行自律管理。
下列关于转融通业务的保证金处理表述正确的是______。 Ⅰ．证券公司向证券金融公司交存保证金
目前我国各家商业银行推广的______是结构化金融衍生工具的典型代表。
我国主要的债券品种包括______
储蓄式国债与记账式国债的区别包括______
依法对保险公司次级定期债务的定向募集、转让、还本付息和信息披露行为进行监督管理的是______。
外国债券的发行一般由______的金融机构、证券公司承销。
债券的有价证券属性主要表现为______
我国于______年正式启动创业板。
下列不属于基金销售机构的是______。
证券公司合并、分立的
证券市场监管的重点内容有______
财务顾问服务对象有______。 Ⅰ．企业 Ⅱ．个人 Ⅲ．政府 Ⅳ．上市公司
不同的投资者对风险的态度各不相同，理论上可以将投资者区分为______
公开募集证券说明书所引用的______，应当由有资格的证券服务机构出具
申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括______。