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证券市场基本法律法规
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金融市场基础知识
证券公司以自己的名义,以自有资金或者依法筹集的资金,为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券
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在现行的具体操作中,企业债券的期限原则上不能低于______年。
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下列关于首次公开发行股票发行人的财务指标应满足的要求说法错误的是______。
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间接融资和直接融资相比,主要优势有______。 Ⅰ.能广泛筹集社会各方面闲散资金
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下列选项中,属于证券自营买卖的投资范围的有______
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______违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的
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募集设立又被称为______。 Ⅰ.同时设立 Ⅱ.单纯设立 Ⅲ.渐次设立 Ⅳ.复杂设立
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下列选项中,说法正确的是______。
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交易者买入看涨期权,是因为其预期基础金融工具的价格在合约期限内将会______。
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债券的票面要素包括______
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证券公司变更注册资本、业务范围或公司章程中的重要条款,应当经______批准。
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证券业从业人员的诚信信息包括______
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我国金融市场现状表现出的特征有______。
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证券公司选择客户时
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股票以面值作为发行价,称为______。
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中国证监会派出机构对证券公司及其分支机构经营融资融券业务涉及的______等事项进行现场检查和非现场检查。 Ⅰ.客户选择 Ⅱ.合同签订 Ⅲ.授信额度的确定 Ⅳ.担保物的收取和管理
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下列各项中,属于证券经纪商与投资者签订的“证券交易委托代理协议”内容的是______。
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下列不属于金融期货交易制度的是______。
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按照附新股认股权和债券本身能否分开划分,附认股权证的公司债券可分为______。
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我国第一家专业性证券公司是______。
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