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证券市场基本法律法规
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下列选项中,证券公司需承担除《证券法》规定的法律责任外
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下列关于公开发行证券的说法中,错误的是______。
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______是负责保护基金筹集、管理和使用,不以营利为目的的国有独资公司。
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主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查
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证券公司经营证券自营业务的,自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的______。
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下列关于证券公司与客户之间的资金存取、清算与交收过程的说法,正确的有______
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证券公司的______应当对证券公司年度报告签署确认意见。 Ⅰ.董事 Ⅱ.高级管理人员 Ⅲ
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下列关于共同对手方制度说法正确的有______
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证券市场是指股票、债券、投资基金等______。
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下列属于证券市场中介机构的有______
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证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管______年。
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金融期货与金融期权的区别主要有______
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可转换公司债券一般要经股东大会或董事会决议通过才能发行,而且在发行时
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资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有______
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财务顾问主办人发生变化的,财务顾问应当在______个工作日内向中国证监会报告。
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代办股份转让系统即俗称的______。
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除另有约定外,召开股东会会议应当于会议召开______日前通知全体股东。
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下列关于股票价值与价格的说法中,正确的是______。 Ⅰ.股票的账面价值又称为面值
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被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员,在禁入期间内,______
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操纵市场的行为包括______。 Ⅰ.单独或者通过合谋
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