单选题可交换公司债券的发行申请文件中应包括的内容有______。
Ⅰ．公司债券受托管理协议和公司债券持有人会议准则
Ⅱ．评级机构出具的债券资信评级报告
Ⅲ．发行人关于就预备用于交换的股票在证券登记结算机构设定担保并办理相关登记手续的承诺
Ⅳ．募集说明书
单选题对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，发行人可向______设立的复核机构申请复核。
单选题中国证券业协会会员自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起______个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统。
单选题股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列为公司的（ ）
单选题下列属于财务顾问应当配合中国证监会工作的是______。
Ⅰ.指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复
Ⅱ.按照中国证监会的要求对涉及本次并购重组活动的特定事项进行尽职调查或者核查
Ⅲ.组织委托人及其他专业机构对中国证监会的意见进行答复
Ⅳ.对委托人披露的文件进行核查，确信披露文件的内容与格式符合要求
单选题以下关于开放式证券投资基金的说法，不正确的是______。
Ⅰ．价格的形成以基金份额净值为基础
Ⅱ．每月公布一次基金资产净值
Ⅲ．基金的发行和存续规模是固定的
Ⅳ．基金有固定的存续期限
单选题行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取______年的证券市场禁入措施。
单选题公司作出分立决议后不按规定通知或者公告债权人的，责令改正，对公司处______万元以上______万元以下的罚款。
单选题下面关于可交换公司债券的股票交换价格及调整与修正的表述，正确的有______。
Ⅰ．如果调整或修正交换价格导致预备用于交换数量不足，发行人必须补充提供
Ⅱ．预备用于交换的股票要事先设定担保，并办理登记手续
Ⅲ．募集说明书应事先约定交换价格及其调整、修正原则
Ⅳ．股票交换价格应不低于公告募集说明书前20个交易日公司股票均价和前1个交易日的均价
单选题证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于______。
单选题证券公司员工或其经纪人在执业过程中禁止下列( )行为。Ⅰ．接受客户的全权委托Ⅱ．误导客户、对客户买卖证券承诺收益或者赔偿Ⅲ．为获取交易佣金或者其他利益，诱导客户进行不必要的证券买卖Ⅳ．侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或者证券
单选题中国证券登记结算有限责任公司在结算系统中设立______用于完成与结算参与人资金和证券的交收。
Ⅰ．资金集中交收账户 Ⅱ．证券集中交收账户
Ⅲ．交收担保品证券账户 Ⅳ．专用待清偿证券账户
单选题证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件包括( )。Ⅰ．企业法人营业执照Ⅱ．年检申请报告Ⅲ．年度业务报告Ⅳ．经注册会计师审计的财务会计报表
单选题上市公司重大资产重组涉及的重大资产重组报告书、______至迟应当与召开股东大会的通知同时公告。
Ⅰ．独立财务顾问报告 Ⅱ．法律意见书
Ⅲ．重组涉及的审计报告 Ⅳ．资产评估报告或者估值报告
单选题证券公司从事自营业务的，应当建立严密的自营业务操作流程，( )应当相互分离，并由不同人员负责。I．投资品种的研究Ⅱ．投资组合的制定和决策Ⅲ．投资方式的审批Ⅳ．交易指令的执行
单选题取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的，其从业资格自取得之日起满______后自动失效。
单选题甲用500万元进行投资，利用低进高卖赚取了一笔资金。于是，甲私募资金1000万元，承诺给投资者1年后高于银行利息2倍的回报。然后将1000万元高利贷出，等待发财，后因资金链断裂无法归还投资者的本息。甲于是又私募1000万元，部分用于支付给前期投资者的利息，剩余500万元，留给其子，自己跳楼身亡。下列说法错误的有______。
Ⅰ．甲犯罪的涉嫌金额为2000万元
Ⅱ．留给其子的500万元不应收回
Ⅲ．甲已死亡，不再追究其刑事责任
Ⅳ．根据法律规定，甲应判处死刑
单选题 中央银行在证券市场上以______作为政策手段，进行宏观调控。
单选题下列关于证券投资顾问、证券分析师变更岗位或离职的说法，错误的是______。
单选题证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当集中在专用交易单元进行，集合计划账户、专用交易单元应当报______备案。
Ⅰ．中国证券业协会 Ⅱ．公司住所地中国证监会派出机构
Ⅲ．证券登记结算机构 Ⅳ．证券交易所