单选题下列属于证券业务的专业人员范围的有（ ）。
Ⅰ．证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员
Ⅱ．基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员
Ⅲ．证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员
Ⅳ．中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员
单选题以下有关债券发行方式的说法，不正确的是( )。 A．根据中标规则不同，可分为价格招标、收益率招标和缴款期招标 B．招标发行，指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式 C．定向发行一般由债券发行人与某些机构投资者，如人寿保险公司、养老基金、退休基金等直接洽谈发行条件和其他具体事务，属直接发行 D．承购包销，指发行人与由商业银行、证券公司等金融机构组成的承销团通过协商条件签订承购包销合同，由承销团分销拟发行债券的发行方式
单选题下列不属于非法集资特征要求的是( )。
单选题兼有债权和股权的双重性质的公司债券是( )。
单选题( )指权证持有人行权时，发行人按照约定向权证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额。 A．证券给付结算方式 B．现金结算方式 C．回购结算方式 D．支票结算方式
单选题对于证券业协会以外主体做出的、符合相关规定条件的奖励信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起______个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统。
单选题除另有约定外，召开股东会会议应当于会议召开______日前通知全体股东。
单选题按照交易标的不同，期货可以划分为商品期货和金融期货，以下属于金融期货的是______。
单选题目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括( )。
单选题中央银行是一国实施金融监管的重要机构，作为证券发行主体，下列说法正确的是( )。 A．中央银行只能发行债券，不能发行股票 B．一些国家，如美国，中央银行通过发行股票来筹集资金，其股东享有决定中央银行政策的权利 C．中央银行有时出于调控货币供给量而发行特殊债券 D．中国人民银行从2003年起开始发行中央银行票据，主要是为了弥补财政赤字
单选题期货交易所的职责包括______。
Ⅰ.提供期货交易的场所、设施和服务 Ⅱ.设计期货合约、安排期货合约上市
Ⅲ.组织并监督期货交易、结算和交割 Ⅳ.制定和执行风险管理制度
单选题基金管理人运用基金财产进行证券投资，一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的
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。
单选题 在西方货币政策传导机制理论中，用P→W→C→Y表示财富传导机制的传导过程
单选题法人违反《中华人民共和国证券法》规定，以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予______，并处以罚款处罚。
单选题公司成立后无正当理由超过______个月未开业的，可以由公司登记机关吊销营业执照。
单选题证券经纪业务的（ ） 主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、 行政法规和监管部门规章及规范性文件、 行业规范和自律规则、 公司内部规章制度、 行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为， 可能使证券公司受到法律制裁、 被采取监管措施、 遭受财产损失或声誉损失的风险
单选题成为中国证券投资基金业发展史上的一个重要里程碑所颁布的法律法规是______。
A.《证券投资基金管理暂行办法》
B.《开放式证券投资基金试点办法》
C.《基金法》
D.《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》
单选题下列关于证券业从业人员执业行为准则的说法中，正确的是______。
Ⅰ.从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉
Ⅱ.从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，但不介绍存在的相关风险
Ⅲ.从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能，取得相应的从业资格
Ⅳ.从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私
单选题( )是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股。 A．S股 B．N股 C．H股 D．L股
单选题我国《证券法》规定，公开发行应向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券的要求是累计超过______。
A.100人
B.200人
C.300人
D.400人