单选题证券公司可以委托______代为推广集合资产管理计划。
Ⅰ.其他证券公司 Ⅱ.商业银行
Ⅲ.证券交易所 Ⅳ.股份公司
单选题ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式。ETF结合了( )的运作特点。
单选题我国证券公司的设立实行审批制，由( )依法对证券公司的设立申请进行审查，未经批准，任何单位和个人不得经营证券业务。A．中国证监会B．财政部C．中国银监会D．中国人民银行
单选题财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起（ ）个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因
单选题根据《证券公司证券自营业务指引》对自营业务资金出入的相关规定，禁止______。
Ⅰ．以个人名义从自营账户调出资金 Ⅱ．以公司名义从自营账户提取现金
Ⅲ．以个人名义调人资金 Ⅳ．以公司名义调人资金
单选题我国的( )是指公司依照法定程序发行、约定在1年以上期限内还本付息的有价证券。 A．金融债券 B．银行债券 C．国家债券 D．公司债券
单选题股东大会就发行可转换公司债券作出的决定，至少应当包括的事项有（ ）。
Ⅰ．债券期限
Ⅱ．担保事项
Ⅲ．回售条款
Ⅳ．转股期
单选题证券公司以不正当竞争手段招揽承销业务，可采取的处罚措施不包括______。
单选题个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件包括______。
Ⅰ．诚实守信，品行良好，无不良诚信记录
Ⅱ．最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人
Ⅲ．最近2年未受到中国证监会的行政处罚
Ⅳ．未负有数额较大到期未清偿的债务
单选题我国的______对中国证券业协会的组织形式和职能作了明确规定。
A.《公司法》
B.《证券法》
C.《行政法》
单选题冲抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市场按下列折算率进行折算( )。 Ⅰ．被实行特别处理和暂停上市的A股股票折算率为0 Ⅱ．国债的折算率最高不超过70％ Ⅲ．权证的折算率为0 Ⅳ．交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90％
单选题（ ）是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为
单选题下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的是______。
Ⅰ.在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人
Ⅱ.在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人
Ⅲ.证券经纪商有义务为客户保密
Ⅳ.证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务
单选题直投子公司及其下属机构，直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于______。
Ⅰ.国债 Ⅱ.投资级公司债
Ⅲ.证券投资基金 Ⅳ.集合资产管理计划
单选题财务顾问及其财务顾问主办人出现下列______情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。
Ⅰ.内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行
Ⅱ.未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定发表专业意见的
Ⅲ.违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的
Ⅳ.唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的
单选题在我国，证券公司的下列事项中不需要经证券监督管理机构批准的是( )。
单选题基金销售适用性管理制度包括( )。Ⅰ．对基金管理人进行审慎调查的方式和方法Ⅱ．对基金产品和基金投资人进行匹配的方法Ⅲ．对基金投资人风险承受能力进行调查的方式和方法Ⅳ．基金销售人员的监管监督和投诉机制
单选题基金客户服务中售前服务包括( )。Ⅰ．介绍基金管理人投资运作情况，让客户充分了解基金投资的特点Ⅱ．开展投资者风险教育Ⅲ．推介符合适应性原则的基金Ⅳ．介绍证券市场基础知识、基金基础知识，普及基金相关法律知识
单选题下列关于股份有限公司股份发行的表述中，说法不正确的是______。
单选题我国______规定，以募集方式设立股份有限公司公开发行股票的，还应当向公司登记机关报送国务院证券监督管理机构的核准文件。
A.《证券法》
B.《银行法》
C.《公司法》
D.《保险法》