单选题证券投资咨询人员可以分为( )。Ⅰ．专业证券投资咨询机构的咨询人员Ⅱ．证券经营机构研究部门的咨询人员Ⅲ．取得证券从业资格证的人员Ⅳ．证券公司负责人
单选题《公司法》第一百四十二条规定，公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%。
A.10%
B.20%
C.25%
D.30%
单选题奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为( )年。
单选题( )是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监管管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为
单选题基金销售机构应当建立完善的______。
Ⅰ.基金份额持有人账户 Ⅱ.资金账户管理制度
Ⅲ.基金份额持有人资金的存取程序 Ⅳ.授权审批制度
单选题下列选项中属于基金注册登记机构主要职责的是( )。I．发放红利Ⅱ．建立并管理投资者基金份额账户Ⅲ．建立并保管基金投资者名册Ⅳ．安全保管基金财产
单选题目前我国政策性银行金融债券的发行主体包括______。
Ⅰ．农业发展银行 Ⅱ．国家开发银行 Ⅲ．进出口银行 Ⅳ．信托公司
单选题 下列选项不属于有限责任公司董事会职权的是______。
单选题期货交易所违反规定收取保证金，或者挪用保证金的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分， 并处以（ ）的罚款
单选题从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到（ ） 人民币
单选题证券公司办理集合资产管理业务，关于委托资产的说法．错误的是( )。Ⅰ．单个客户参与金额不低于5万元人民币Ⅱ．委托资产应当是货币资金Ⅲ．委托资产应当是客户合法持有的证券投资基金份额、短期融资券、金融衍生品等金融资产Ⅳ．委托资产应当是股票或债券
单选题证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上十万元以下的罚款，情节严重的，可撤销其______。
Ⅰ．营业执照
Ⅱ．任职资格
Ⅲ．证券从业资格
Ⅳ．生产许可证
单选题某公司优先股固定的股息率为9%，最终收益率的上限为10%，则在公司的税后净利润率为7%、9%和11%时，股息率为( )。 A．7%、9%和11% B．9%、9%和11% C．9%、90%和10% D．7%、9%和10%
单选题根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过净资产的______。
单选题《中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定》对中小企业板上市公司______进行了规定。
Ⅰ．退市风险警示 Ⅱ．暂停上市
Ⅲ．恢复上市 Ⅳ．终止上市
单选题上市公司暂停股票上市交易的情形有______。
Ⅰ．公司最近3年连续亏损
Ⅱ．公司股本总额发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件
Ⅲ．公司被宣告破产
Ⅳ．公司有重大违法行为
单选题《中华人民共和国公司法》规定，以下出资额占公司资本总额为______的公司股东可能不是公司控股股东。
单选题 下列说法错误的是______。
单选题下列主体作出的表彰、奖励、评比不应记入奖励信息的是______。
单选题下列衍生金融工具中，与认股期限极短的认股权证十分相似的是( )。 A．备兑凭证 B．认沽权证 C．认股权证 D．配股权证