单选题 发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正
单选题不同的国家对债券的发行有不同的发行制度，( )的核心是公开管理制度。 A．核准制 B．注册制 C．审批制 D．会员制
单选题财务顾问及其有关人员应当配合中国证监会及其派出机构的检查工作，提交的材料应当______，不得以任何理由拒绝、拖延提供有关材料。
Ⅰ.真实 Ⅱ.准确
Ⅲ.完整 Ⅳ.及时
单选题下列选项中，属于首次公开发行股票的信息披露文件的有______。
Ⅰ．招股说明书及其附录和备查文件
Ⅱ．招股说明书摘要
Ⅲ．发行公告
Ⅳ．上市公告书
单选题同业拆借市场在金融市场市场体系中属于{{U}} {{/U}}范畴。
A．资本市场 B．中长期信贷市场C．贷款市场 D．货币市场
单选题根据我国《证券法》,证券公司的设立实行（ ）制度
单选题根据《证券法》的规定，证券公司变更注册资本，必须经( )批准。 A．中国人民银行 B．当地政府 C．财政部 D．国务院证券监督管理机构
单选题控股股东是指其持有的股份占股份有限公司股本总额______以上的股东。
单选题证券公司接受( )为定向资产管理业务客户的，应当对相关专门账户进行监控，并对客户身份、合同编号、专用证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率等信息进行集中保管。I．本公司股东Ⅱ．其他与本公司具有关联方关系的自然人Ⅲ．其他与本公司具有关联方关系的法人Ⅳ．其他与本公司具有关联方关系的组织
单选题如果中央银行在公开市场上大量收回证券，则证券价格( )。
单选题企业年金是指企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上自愿建立的补充养老保险基金。( )
A.正确
B.错误
C.放弃
单选题证券登记结算采取______的运营方式。
A.国际集中统一
B.全国集中统一
C.行业协会集中统一
D.证券公司集中统一
单选题投资者回避信用风险的最好办法是( )。 A．参考证券信用评级的结果 B．分散投资 C．增大投资于债券的比例，减少投资于股票的比例 D．投资于证券投资基金
单选题根据信息公开的对象不同，虚假陈述的行为可分为______。
单选题下列关于融资融券业务中客户担保物的说法，正确的有______。
Ⅰ．证券公司应当逐日计算客户担保物价值与其债务的比例
Ⅱ．当客户担保物价值与其债务比例低于规定的最低维持担保比例时，证券公司应当通知客户在一定的期限内补交差额
Ⅲ．客户未能按期交足差额，证券公司应当立即按照约定处分其担保物
Ⅳ．客户到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当立即按照约定处分其担保物
单选题下列关于监管部门对发布证券研究报告业务有关规定的说法中，错误的是______。
单选题上交所规定可转债转股1手价格为______。
A.1000元
B.500元
C.5000元
D.100元
单选题以下属于政府债券特征的是( )。I．免税待遇Ⅱ．收益稳定Ⅲ．安全性高Ⅳ．流动性差
单选题违反证券法的规定，操纵证券市场的，应给予的处罚有______。
Ⅰ.责令依法处理非法持有的证券
Ⅱ.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上300万元以下的罚款
Ⅳ.单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款
单选题在从事融资融券交易期间，如果客户信用资质状况降低，可能出现的情形有( )