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入门资格考试
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证券市场基本法律法规
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金融市场基础知识
单选题现阶段,( )是指导我国证券市场健康发展的八字方针。
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单选题下列不属于基金销售机构的是______。
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单选题根据《证券投资基金法》规定,我国封闭式基金的存续期大多在______年左右。
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单选题 总公司不可以对分公司提供______担保。
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单选题证券法律制度的核心任务是( )。
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单选题资信评级机构申请证券评级业务,其具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员应当不少于( )人。
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单选题公开募集基金的基金管理人同时管理A、B两只公开募集基金,以下说法正确的是( )。
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单选题 证券公司超出业务许可范围经营证券业务的,可采取的处罚措施是______。
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单选题证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,应当提交的文件包括______。 Ⅰ.身份证 Ⅱ.中国证监会统一印制的申请表 Ⅲ.学历证书 Ⅳ.参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单
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单选题下列不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的是______。
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单选题证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的,______应当责令其限期改正,并可责令其转让所持证券公司的股权。
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单选题以下再投资风险最小的是( )。
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单选题非公开募集基金的募集对象累计不得超过______人。
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单选题下列擅自改变公开发行证券所募集资金用途的个人,可对其处以30万元以上60万元以下的罚款的有______。 Ⅰ.控股股东 Ⅱ.董事长 Ⅲ.实际控制人 Ⅳ.监事会主席
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单选题 下列关于股份有限公司高级管理人员股份转让的说法,错误的是______。
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单选题期货公司由( ) 按照其商品期货、 金融期货业务种类颁发许可证
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单选题合伙企业有下列( )情形之一的,应当解散
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单选题证券公司的研究部门将资产管理部门作为证券研究报告的发布对象时,应当______。 Ⅰ.将资产管理部门作为普通客户对待 Ⅱ.向客户、资产管理部门同时发送证券研究报告 Ⅲ.优先向资产管理部门发送证券研究报告 Ⅳ.将资产管理部门作为优先级客户对待
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单选题根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定,处分处罚信息包括(  )。 Ⅰ.受处罚处分机构或个人名称Ⅱ.受处罚处分机构责任人 Ⅲ.处罚处分时间Ⅳ.处罚处分类别
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单选题债券票面利率也称实际利率,是债券年利息与债券票面价值的比率,通常年利率用百分数表示。( ) A.正确 B.错误 C.放弃
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