单选题下列选项中，( )属于有限责任公司的权力机构。
单选题根据基金依法披露的信息，基金份额持有人可以( )。Ⅰ．了解基金经理的全部投资信息Ⅱ．判断该基金的风险状况Ⅲ．决定是否继续持有基金Ⅳ．判断基金投资是否符合基金合同的约定
单选题 下列说法错误的是______。
单选题证券公司应当（ ）。对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突．切实履行反洗钱义务．防止出现损害客户合法权益的行为。
单选题《上市公司证券发行管理办法》规定，擅自转让限售期限未满股票的持定对象，中国证监会可以责令改正，情节严重的，（ ）个月内不得作为特定对象认购证券。
单选题金融机构违背受托业务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，涉嫌下列______情形之一的，应以背信运用受托财产罪予以立案追诉。
Ⅰ.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在30万元以上的
Ⅱ.虽未达到规定数额标准，但多次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产或者擅自运用多个客户资金或者其他委托、信托的财产的
Ⅲ.以自己为交易对象，自买自卖证券期货合约，影响证券期货价格的
Ⅳ.其他情节严重的情形
单选题中国证监会按照______的授权和相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。
单选题通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份达到______时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
单选题( )是代表一国政府发行法偿货币、制定和执行货币政策、实施金融监管的重要机构。
A.中央银行
B.商业银行
C.财政部
D.监管机构
单选题证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，应载明的事项有______
Ⅰ．当事人的名称、住所及法定代表人姓名 Ⅱ．代销、包销的期限及起止日期
Ⅲ．代销、包销的费用和结算办法 Ⅳ．违约责任
单选题投资者存在尚未了结的融券交易的，在（ ）情形下，应当按照融券数量对证券公司进行补偿。
Ⅰ．证券发行人派发现金红利的，融券投资者应当向证券公司补偿对应金额的现金红利
Ⅱ．证券发行人派发股票红利或权证等证券的，融券投资者应当根据双方约定向证券公
司补偿对应数量的股票红利或权证等证券
Ⅲ．证券发行人向原股东配售股份的，由证券公司和融券投资者根据双方约定处理
Ⅳ．证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，由证券
公司和融券投资者根据双方约定处理
单选题申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交的书面材料有______。
Ⅰ．身份证复印件
Ⅱ．学历证书复印件
Ⅲ．执业注册申请表
Ⅳ．具有3年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明
单选题关于债券的票面要素描述错误的是( )。
单选题对证券交易内幕信息的知情人员利用未公开信息从事交易，可以采取的刑事处罚措施包括( )。 Ⅰ．情节严重的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处违法所得l倍以上5倍以下罚金 Ⅱ．情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金 Ⅲ．情节特别严重的，处3年以上5年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金 Ⅳ．情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得l倍以上5倍以下罚金
单选题 证券公司在股票发行和承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动
单选题关于证券市场禁人，以下说法中正确的是( )。I．行政处罚以事实为依据Ⅱ．被中国证监会采取证券市场禁人措施的人员，中国证监会将通过中国证监会网站或指定媒体向社会公布，并记人被认定为证券市场禁人者的诚信档案Ⅱ．市场禁人措施的类型包括3～5年的证券市场禁入措施、6～8年的证券市场禁入措施、5～10年的证券市场禁人措施以及终身证券市场禁人措施Ⅳ．中国证监会采取证券市场禁人措施前，应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据，并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利
单选题基金持有人的基本权利包括______。
Ⅰ．对基金收益的享有权 Ⅱ．对基金份额的转让权
Ⅲ．基金资产的管理权 Ⅳ．在一定程度上对基金经营决策的参与权
单选题证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于( )。I．客户身份核实Ⅱ．客户账户变动确认Ⅲ．是否向客户充分揭示风险Ⅳ．是否存在全权委托行为
单选题证券公司经纪业务中的账户管理主要包括______。
Ⅰ.账户的开立、信息变更 Ⅱ.账户信息比对与报送
Ⅲ.风险处置休眠账户的管理 Ⅳ.客户账户档案管理
单选题 签订上市协议的公司应公告的事项不包括______。