单选题《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员（ ）
单选题证券公司发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、 恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应当向（ ）提交可疑交易报告
单选题某认股权证的市价为3.50元，每手认股权证为100张，某投资者一共购买500股普通股股票，每股普通股的认股价是5.70元，那么其行使价格为( )元。
单选题国务院证券监督管理机构对证券公司增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，自受理之日起______个月内作出批准或者不予批准的书面决定。
单选题证券自营业务决策机构原则上应当按照______的三级体制设立。
单选题发行人的( )，可以参与本公司非公开发行公司债券的认购与转让，不受合格投资者资质条件的限制。 Ⅰ．董事 Ⅱ．监事 Ⅲ．高级管理人员 Ⅳ．持股比例超过3％的股东
单选题根据《基金法》的规定，封闭式基金扩募或者延长基金合同期限，应当符合相关条件，并经国务院证券监督管理机构核准，下列说法不正确的是
____
。
单选题( )是指发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券，审核较严格并采取公示制度。 A．非上市证券 B．上市证券 C．私募证券 D．公募证券
单选题关于净收入理论假定的说法不正确的一项是：______。
A.当企业融资结构变化时，企业发行债券和股票进行融资，其成本发生变化
B.企业的债务融资成本和股票融资成本不随着债券和股票发行量的变化而变化
C.债务融资的税前成本比股票融资成本低
D.当企业增加债券融资比重时，融资总成本会下降
单选题封闭式基金上市交易需要满足的条件包括______。
Ⅰ.基金募集金额不低于1亿元人民币 Ⅱ.基金合同期限为5年以上
Ⅲ.基金募集金额不低于2亿元人民币 Ⅳ.基金份额持有人不少于1000人
单选题证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起______个工作日内向中国证券监督管理委员会提交更新资料。
单选题财务顾问将申报文件报中国证券监督管理委员会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起______个工作日内向中国证券监督管理委员会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。
单选题客户信用资金账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的______级账户，用于记载客户交存的担保资金的明细数据。
单选题下列关于非法集资类犯罪立案追诉标准的说法中，正确的是______。
Ⅰ．上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的
Ⅱ．单独或者合谋，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报，撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量30%以上的
Ⅲ．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20%以上的
Ⅳ．单独或者合谋，持有或者实际控制证券的流通股份数达到该证券的实际流通股份总量30%以上，且在该证券连续20个交易日内联合或者连续买卖股份数累计达到该证券同期总成交量30%以上的
单选题下列选项中，属于奖励信息应包括的内容的有（ ）。
Ⅰ．受奖励单位或个人Ⅱ．表彰单位
Ⅲ．表彰内容Ⅳ．奖励等级
单选题IB(Introdueing Broker)即介绍经纪商，是指机构或者个人接受期货经纪商的委托，介绍客户给期货经纪商并收取一定( )的业务模式。A．佣金B．委托费C．手续费D．介绍费
单选题对有限责任公司和股份有限公司股东责任的表述，下列各选项中，正确的有______。
Ⅰ．有限责任公司股东以出资额为限对公司承担责任
Ⅱ．有限责任公司股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任
Ⅲ．股份有限公司股东以其认购的股份为限对公司承担责任
Ⅳ．股份有限公司股东以其所持股份为限对公司承担责任
单选题______的调整范围包括股份有限公司和有限责任公司，其核心旨在保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序。
单选题代办股份转让系统是一个以证券公司及相关当事人的契约为基础，以契约明确参与各方的权利、义务和责任，并由
____
负责自律性管理。
单选题证券公司承销或代理买卖未经核准擅自公开发行证券的，下列表述正确的有( )。I．没收违法所得，并处以违法所得1.5倍的罚款Ⅱ．给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任Ⅲ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从事资格Ⅳ．中国证监会可以12至24个月暂不受理其证券承销业务有关文件