单选题公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的( )时，该信息即构成证券交易内部信息。
单选题证券经纪业务的特点有______。
Ⅰ.业务对象的专一性 Ⅱ.证券经纪商的中介性
Ⅲ.客户指令的权威性 Ⅳ.客户资料的保密性
单选题证券公司（ ）负责制订融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度
单选题证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施有（ ）。
Ⅰ.责令停止承销
Ⅱ．没收全部财产
Ⅲ．撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格
Ⅳ．给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任
单选题发行人出现______情形，中国证监会将直接撤销相关保荐代表人的资格。
单选题下利属于非法集资特征要求的是______。
Ⅰ．未经有关部门依法批准吸收资金
Ⅱ．通过媒介、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传
Ⅲ．只承诺在一定期限内返还本金
Ⅳ．向社会汇总(不特定对象)吸收资金
单选题ETF不属于( )。I．保本基金Ⅱ．主动型基金Ⅲ．基金中的基金Ⅳ．指数基金
单选题财务顾问主办人应具备的条件包括( )。Ⅰ．参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格Ⅱ．所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人Ⅲ．负有数额较大但承诺到期清偿的债务Ⅳ．具有证券从业资格
单选题调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管的法律法规是______。
A.《证券法》
B.《公司法》
C.《基金法》
D.《刑法》
单选题遵循______原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户。
单选题下列关于证券公司从事证券经纪业务的说法中，不正确的是______。
单选题按照国家规定，证券公司不可以( )证券类金融产品。
单选题股份有限公司申请其股票上市交易，向证券交易所报送的文件包括______。
Ⅰ．公司营业执照
Ⅱ．公司章程
Ⅲ．未经审计的公司最近5年的财务会计报告
Ⅳ．法律意见书
单选题用于记录投资者委托证券公司持有、担保证券公司因向投资者融资融券所生债权的证券的账户是（ ）。
单选题下列关于股份有限公司股份转让的规定中，错误的是（ ）
单选题ETF申购清单和赎回清单包括( )。Ⅰ．证券代码及数量Ⅱ．现金替代标志Ⅲ．赎回单位对应的各组合证券名称Ⅳ．基金份额净值
单选题 货币市场工具通常指到期日不足______年的短期金融工具。
单选题发行人公开发行证券上市当年即亏损，证监会对其保荐机构和保荐代表人应进行的处罚是______。
单选题自营业务决策机构原则上应当按照( )的三级体制设立。 A．董事会-投资决策机构-自营业务部门 B．自营业务部门-投资决策机构-董事会 C．董事会-自营业务部门-投资决策机构 D．投资决策机构-董事会-自营业务部门
单选题下面关于股票的叙述，不正确的是
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