单选题下列关于股票性质描述错误的是
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单选题下列关于监管部门对发布证券研究报告业务有关规定的说法中,正确的是( )。I.证券公司应当将拟参与媒体证券节目情况,事先向住所地证监局进行报备Ⅱ.证券公司可以宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和人员的能力Ⅲ.证券公司不得传播虚假、片面和误导性信息Ⅳ.证券公司员工参与广播电视证券节目的,应当履行公司内部审批管理程序,参照有关要求,在节目中以显著、清晰的方式进行风险提示
单选题下列关于公开发行证券的说法中,错误的是( )。
单选题依法可以在境内证券交易所上市交易的证券主要包括( )
单选题股份有限公司的控股股东可以是持有股份的比例虽然不足百分之五十,但所享有的表决权已足以对( )的决议 产生重大影响的股东
单选题下列有关证券业务的专业人员范围的说法。正确的有______。
Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员
Ⅱ.除相关部门管理人员外,基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员
Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员
Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的管理人员
单选题基金销售费用包括( )。I.申购(认购)费Ⅱ.销售服务费Ⅲ.基金管理费Ⅳ.赎回费
单选题( )是一种有价证券,是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证。
A.债券
B.股票
C.基金
D.票据
单选题证券服务机构从事证券服务业务必须得到( )和有关主管部门批准。
单选题取得执业证书的证券投资基金销售人员辞职或者不为原聘用机构所聘用的,原聘用机构应当在上述情况发生后( )由协会变更该人员执业注册登记
单选题下列各项中,属于不得担任公司董事的情形有( )。
Ⅰ.无民事行为能力
Ⅱ.因贪污被判处刑罚,执行期满未逾5年
Ⅲ.担任破产清算的公司的董事,自该公司破产清算完结之日起未逾5年
Ⅳ.个人所负数额较大的债务到期未清偿
单选题代销或者包销协议应载明的事项包括( )。
Ⅰ.代销、包销证券的种类
Ⅱ.当事人的名称、住所及法定代表人姓名
Ⅲ.当事人的财务状况
Ⅳ.代销、包销的付款方式及日期
单选题债券一般有明确的还本付息期限,以满足不同筹资者和投资者对融资期限以及与此相关的收益率需求。债券的期限具有法律约束力,是对融资双方权益的保护。股票没有期限,可以视为无期证券。(
)
A.正确
B.错误
C.放弃
单选题期货交易具有高信用的特征,这种高信用特征集中表现为期货交易的______。
单选题证券登记结算公司为保证业务正常进行,需采取的措施包括( )。 Ⅰ.建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系 Ⅱ.制定完善的风险防范制度 Ⅲ.建立完善的技术系统 Ⅳ.制定业务紧急应变程序和操作流程
单选题下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的是( )。 Ⅰ.已被机构聘用 Ⅱ.最近4年未受过刑事处罚 Ⅲ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期 Ⅳ.品行端正,具有良好的职业道德
单选题证券业从业人员不得从事的活动有______。
Ⅰ.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
Ⅱ.利用资金优势、持股优势和信息优势,单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场
Ⅲ.从事与其履行职责有利益冲突的业务
Ⅳ.买卖法律明文禁止买卖的证券
单选题国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起( ) 个月 内, 根据审慎监管原则进行审查, 作出批准或者不批准的决定
单选题1998年______出台后,提出要打破行政推荐家数的办法,以后国家就不再确定发行额度,由发行审核委员会审核,中国证监会批准。
单选题根据《公司法》,对提交虚假材料或者此案去其他欺诈手段隐瞒重要事实去的公司登记的,下列说法正确的有( )