单选题______是指证券交易所、期货交易所、证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。
单选题______依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责，可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。
Ⅰ.中国证监会及其派出机构 Ⅱ.证券登记结算机构
Ⅲ.证券交易所 Ⅳ.中国证券业协会
单选题可以查封、冻结、扣划或者强制执行基金销售结算资金、基金份额的情形是______。
单选题证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施有______。
Ⅰ．责令停止承销
Ⅱ．没收全部财产
Ⅲ．撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格
Ⅳ．给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任
单选题下列选项中，不属于享有优先认股权股东的选择的是( )。
单选题上海证券交易所进行的证券买卖，可以采用大宗交易方式的有______。
Ⅰ．B股单笔买卖申报数量不低于30万股
Ⅱ．基金大宗交易的单笔买卖申报数量不低于100万份
Ⅲ．国债单笔买卖申报数量不低于1万手
Ⅳ．债券回购大宗交易金额不低于100万元人民币
单选题下列关于公司的说法不正确的是（ ）
单选题期货公司从事经纪业务，接受客户委托以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由（ ）承担
单选题( )原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。A．货银对付B．集中登记C．统一存放D．定期核查
单选题{{U}} {{/U}}是指债券的利率在最低票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整。
A.固定利率债券
B.浮动利率债券
C.缓息债券
D.息票累积债券
单选题股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于注册资本的{{U}} {{/U}}。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
单选题关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范，以下说法正确的有______。
Ⅰ．集合资产管理计划推广期间的费用，应当从集合资产管理计划的资产中列支
Ⅱ．集合资产管理计划申购新股，其申报金额不得超过该计划的总资产
Ⅲ．证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行
Ⅳ．证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管
单选题下列不属于上市公司重大资产重组资产负债表关注事项的是______。
单选题证券公司融资融券的业务决策机构的职责有______。
Ⅰ．负责制定融资融券业务操作流程
Ⅱ．选择可从事融资融券业务的分支机构
Ⅲ．确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率
Ⅳ．确定客户可融资买入和融券卖出的证券种类
单选题控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额______以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上的股东。
单选题一般情况下，长期附息债券多采用( )。
单选题下列关于集合资产管理计划表述正确的是______。
Ⅰ．募集资金规模在50亿元人民币以下
Ⅱ．单个客户参与金额不低于100万元人民币
Ⅲ．客户人数在200人以上
Ⅳ．证券公司办理集合资产管理业务只能接受货币资金形式的资产
单选题沪深300指数按规定作定期调整，每次调整的比例定为不超过( )。
单选题证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格，应当提交的文件有______。
Ⅰ．学历证书
Ⅱ．身份证
Ⅲ．参加证券从业人员资格考试的成绩单
Ⅳ．所在单位或者户口所在地街道办事处开具的以往行为说明材料
单选题并购重组委员会委员审核并购重组申请文件时，应当回避的情形有______。
Ⅰ．委员本人或者其亲属担任并购重组当事人或者聘请的专业机构的董事
Ⅱ．委员本人或者其亲属、委员所在工作单位持有并购重组申请公司的股票，可能影响其公正履行职责的
Ⅲ．并购重组委员会会议召开前，委员曾与并购重组当事人及其他相关单位或个人进行过接触，可能影响其公正履行职责的
Ⅳ．委员本人的配偶担任董事的公司