单选题基金客户服务中售前服务包括( )。I．介绍基金管理人投资运作情况，让客户充分了解基金投资的特点Ⅱ．开展投资者风险教育Ⅲ．推介符合适应性原则的基金Ⅳ．介绍证券市场基础知识、基金基础知识，普及基金相关法律知识
单选题国务院期货监督管理机构根据( )原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。
单选题证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务，下列说法错误的是（ ）
单选题股份有限公司中控股股东持有的股份应占股本总额______以上。
单选题 中国金融监管“一行三会”格局形成的标志性事件是______。
单选题下列关于集合资产管理业务，表述正确的是( )。I．委托资产只能是货币资金形式的资产Ⅱ．单个客户参与金额不低于100万元人民币Ⅲ．同一种类的集合资产管理计划份额，享有同等权益，承担同等风险Ⅳ．集合资产管理计划设定为均等份额，并可以根据风险收益特征划分为不同种类
单选题拟发行公司在刊登招股说明书或招股意向书的______工作日，应向中国证监会说明拟刊登的招股说明书或招股意向书与招股说明书或招股意向书(封卷稿)之间是否存在差异，保荐人(主承销商)及相关专业中介机构应出具声明和承诺。
A.前四个
B.前三个
C.前两个
D.前一个
单选题下列关于多层次资本市场体系的说法中，正确的是( )。 Ⅰ．多层次资本市场体系有利于满足资本市场上资金供求双方的多层次化的要求 Ⅱ．多层次资本市场体系可以防范和化解我国的金融风险 Ⅲ．发展多层次资本市场体系的关键一环在于发展多层次的债权市场 Ⅳ．多层次资本市场体系有利于提供优化准入机制和退市机制，提高上市公司的质量
单选题未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审 计报告，没有违法所得的，可处罚款（ ）万元
单选题证券公司设立行使证券公司经营管理职权的机构的，该机构的成员为证券公司( )。
单选题 ______是指请求召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案、表决、配售股份的认购、请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利。
单选题操纵证券、期货市场，应予以立案追诉的情形有______。
Ⅰ.上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的
Ⅱ.单独或者合谋，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报，撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量50%以上的
Ⅲ.单独或者合谋，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报，撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量30%以上的
Ⅳ.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20%以上的
单选题属于QDⅡ基金的禁止性行为的是( )。Ⅰ．借入临时用途现金比例不超过基金资产净值的5％Ⅱ．购买贵金属或代表贵金属的凭证Ⅲ．购买实物商品Ⅳ．购买不动产和房地产抵押按揭
单选题收购要约约定的收购期限为______。
单选题经中国证监会批准， 证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括（ ）
单选题 下列属于证券从业人员禁止性行为的是______。
单选题负责客户信用资金存管的（ ）应当按照客户信用资金存管协议的约定
单选题当基金投资的股票价格上涨时，基金净值______。
A.下跌
B.上涨
C.不变
单选题凭证式债券是债权人认购债券的{{U}} {{/U}}。
A.流通凭证
B.会计凭证
C.收款凭证
D.付款凭证
单选题在核准制下，发行申请需有______审核
A.证券交易所
B.证券业协会
C.发行审核委员会
D.证监会