单选题 公司公开发行新股，要求最近______年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为。
单选题有限责任公司的全体股东的首次出资后的其余部分由股东自公司成立之日起( )年内缴足；其中，投资公司在( )年内缴足。
单选题整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节是______。
A.清算与交割
B.结算与交收
C.结算与交割
D.清算与交收
单选题关于基金份额认购的收费模式的表述，不正确的是( )。Ⅰ．存在前端收费和后端收费2种模式Ⅱ．后端收费模式是指在认购基金份额时就支付费用Ⅲ．前端收费模式是指在认购基金份额时不收费Ⅳ．前端收费的认购费率一般会随着基金持有时间的延长而递减
单选题在我国设立有限责任公司，股东人数最多不能超过______个。
单选题自然风险是指自然力的不规则变化使社会生产和社会生活等遭受威胁的风险，下列属于自然风险的有( )。 Ⅰ．火灾 Ⅱ．价格的涨落 Ⅲ．战争 Ⅳ．虫灾
单选题在企业债券募集办法中编造重大虚假内容的单位，可对其直接负责的主管人员处以有期徒刑，其刑期可以是（ ）。
单选题关于证券经纪业务的叙述错误的是( )。A．代理买卖证券业务，包括证券公司代理证券发行人发行证券的行为B．证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用C．在证券经纪业务中，证券公司应遵循代理原则、效率原则和“三公”原则D．证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则办理证券买卖
单选题以下行为中，构成操纵证券、期货交易行为的有______。
Ⅰ．编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场
Ⅱ．在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量
Ⅲ．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券期货交易价格或者证券、期货交易量
Ⅳ．单独或者合谋，集中资金优势，持股或者持仓有事或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量
单选题证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，并载明______。
Ⅰ.当事人的名称、住所及法定代表人姓名
Ⅱ.代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格
Ⅲ.代销、包销的期限及起止日期
Ⅳ.违约责任
单选题资产托管机构应当按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定，履行______等职责。
Ⅰ．安全保管客户委托资产 Ⅱ．提高客户资产收益
Ⅲ．监督证券公司投资行为 Ⅳ．办理资金收付事项
单选题证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于（ ）
单选题基金管理人以下行为中正确的是______。
单选题 国务院于______颁布了《中华人民共和国银行管理暂行条例》
单选题基金销售适用性管理制度包括( )。I．对基金管理人进行审慎调查的方式和方法Ⅱ．对基金产品和基金投资人进行匹配的方法Ⅲ．对基金投资人风险承受能力进行调查的方式和方法Ⅳ．基金销售人员的监管监督和投诉机制
单选题证券公司负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管的是（ ）。
单选题下列属于我国证券部门规章及规范性文件的是______。
单选题下列选项中，属于基金份额持有人大会职权的是( )。Ⅰ．决定更换基金管理人、基金托管人Ⅱ．安全保管基金财产Ⅲ．决定基金扩募或者延长基金合同期限Ⅳ．决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同
单选题按( )来划分，股票可分为国家股、法人股等。
单选题在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的是( )。Ⅰ．受他人胁迫参与信息披露违法行为Ⅱ．不直接从事经营管理Ⅲ．配合证券监管机构调查且有立功表现Ⅳ．任职时间短、不了解情况