单选题下列关于公司股东股权外部转让的描述中，错误的是( )
单选题意向申报、定价申报和成交申报的指令都包括( )。 Ⅰ．证券账号 Ⅱ．本方交易单元代码 Ⅲ．买卖方向 Ⅳ．证券代码
单选题取得证券投资咨询从业资格，但是未在证券投资咨询机构执业的，其从业资格自取得之日起满______个月后自动失效。
单选题下列关于证券公司经营自营业务，持有权益类证券及证券衍生品的规定的说法中，正确的有______。
Ⅰ.证券公司经营自营业务的，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资产的100%
Ⅱ.证券公司经营自营业务的，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资产的500%
Ⅲ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过10%
Ⅳ.持有一种权益类证券的威本不得超过净资本的30%
单选题下列不属于《中华人民共和国公司法》对有限责任公司的设立和组织机构的规定的是______。
单选题规范上市公司收购以及上市公司重大资产重组的主要法律法规不包括______。
单选题证券公司办理经纪业务，证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改正，没收违法所得，并处以______的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。
单选题关于货币市场基金的说法，不正确的是( )。I．适合长期投资Ⅱ．既适合短期投资，也适合长期投资Ⅲ．没有投资风险Ⅳ．适合短期投资
单选题有下列______情形的人员，不得注册为投资主办人。
Ⅰ．被监管机构采取重大行政监管措施未满2年
Ⅱ．未通过证券从业人员年检
Ⅲ．尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内
Ⅳ．已取得证券从业资格
单选题 下列董事会中，必须有职工代表的是______。
单选题可转换债券的初始转股价格因公司______进行调整。
Ⅰ．送红股 Ⅱ．增发新股
Ⅲ．配股 Ⅳ．提高转股价格
单选题 假设某地区的总人口为3000万人，就业人数为1500万人，失业者为500万人
单选题根据《中华人民共和国证券法》的规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务的禁止行为包括______。
Ⅰ.代理委托人从事证券投资
Ⅱ.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
Ⅲ.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
Ⅳ.法律、行政法规禁止的其他行为
单选题历史上第一家由中国人自己创办的证券交易所是( )。
单选题《中华人民共和国公司法》规定，当出现( )情形时，应当在2个月内召开临时股东大会。Ⅰ．董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的2/3时Ⅱ．公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时Ⅲ．持有公司股份10％以上的股东请求时Ⅳ．董事会认为必要时
单选题《公司法》中对股份有限公司的股份发行和转让规定不包括( )。 A．股份发行的原则，股票发行价格的确定，股票采用的形式及载明的主要事项 B．记名股票和无记名股票、记名股票的记载事项，公司发行新股需要股东大会决议的事项、发行新股的价格 C．股份的转让及转让方式、不得转让股份的情形，公司不得收购本公司股份的例外情形、上市公司的信息披露义务 D．股东与公司不能达成股权收购协议的处置
单选题有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构______。
Ⅰ．净资本为人民币4000万元
Ⅱ．公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行
Ⅲ．最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
Ⅳ．从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人
单选题查询申请符合规定条件、材料齐备的，中国证券业协会应自收到查询申请之日起______个工作日内出具诚信报告。
单选题根据法律规定，证券交易所的监管职能不包括（ ）。
Ⅰ．对合伙企业进行管理
Ⅱ．对证券交易活动进行管理
Ⅲ．对证券从业者进行行业限制
Ⅳ．对会员进行管理
单选题申请取得分析师资格，必须具备______年以上的从事证券业务的经历。