单选题下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，错误的是______。
Ⅰ．银行业金融机构一般仅限于政府债券和地方政府债券
Ⅱ．银行业金融机构通常以长期国债作为其超额储备的持有形式
Ⅲ．银行业金融机构不得用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的表内资金买卖政府债券和金融债券
Ⅳ．对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以买入或卖出
单选题 对银行业金融机构的董事和高级管理人员实行任职资格管理的机构是______。
单选题证券交易所具有的特征不包括( )。
单选题基金销售机构建立基金销售适用性管理制度应包括的内容有______。
Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法
Ⅱ.对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法
Ⅲ.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法
Ⅳ.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法
单选题财务顾问及其财务顾问主办人出现下列______情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。
Ⅰ．内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行
Ⅱ．未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定发表专业意见的
Ⅲ．违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺
Ⅳ．唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的
单选题下面关于股票的永久性的说法，错误的是( )。
单选题下列关于收购的说法，正确的有（ ）。
Ⅰ．收购行为完成后，收购人与被收购公司合并，并将该公司解散的，被解散公司的原有股票由收购人依法更换
Ⅱ．收购行为完成后，收购人应当在Ⅰ0日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告
Ⅲ．收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，应当按照国务院的规定，经有关主管部门批准
Ⅳ．收购行为完成后，被收购公司不再具备股份有限公司条件的，应当依法变更企业形式
单选题自律性组织包括证券中介组织和证券业协会。( )
A.正确
B.错误
C.放弃
单选题每股股票所代表的实际资产的价值是指股票的______。
单选题根据债券票面形态的不同，债券可以分为( )。 A．国债和地方债券 B．政府债券、金融债券和公司债券 C．实物债券、凭证式债券和记账式债券 D．零息债券、附息债券和息票累积债券
单选题公开募集证券说明书所引用的( )，应当由有资格的证券服务机构出具，并由至少两名有从业资格的人员签署。 Ⅰ．审计报告 Ⅱ．资产评估报告 Ⅲ．资信评级报告 Ⅳ．盈利预测审核报告
单选题下列关于基金管理公司内部控制的表述，不正确的是( )。Ⅰ．基金公司应当设立督察长，对公司经营层负责Ⅱ．基金公司应建立投资与研究之间的防火墙，以防止出现内幕交易Ⅲ．基金公司掌握内幕信息的人员在信息公开披露前不得泄露其内容Ⅳ．基金交易应实行集中交易制度，基金经理应直接向交易员下达投资指令
单选题下列关于股份有限公司责任说法中，正确的是( )。Ⅰ．股份有限公司的股东以自身财产对公司债务承担责任Ⅱ．公司以全部资产对公司债务承担责任Ⅲ．股份有限公司的股东以认购股份对公司债务承担责任Ⅳ．公司未分配利润对公司债务承担责任
单选题境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有( )。I．继承公证书Ⅱ．证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件Ⅲ．继承人身份证原件及复印件Ⅳ．证券账户卡原件及复印件
单选题关于私募证券的特征，下列说法错误的是{{U}} {{/U}}。
A.审查条件相对宽松
B.投资者较少
C.向少数特定投资者发行
D.审核较严格并采取公示制度
单选题境内上市外资股的投资主体为______。
Ⅰ．外国的自然人、法人和其他组织
Ⅱ．定居在国外的中国公民
Ⅲ．中国港、澳、台地区的自然人
Ⅳ．拥有外汇的境内居民
单选题自股东会会议决议通过之日起60日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起______日内向人民法院提起诉讼。
单选题下列属于金融衍生产品的是______
A.债券
B.股票
C.银行定期存款
D.可转换债券
单选题信用风险最小的债券是
____
。
单选题 专业人员从事证券业务的资格条件之一：参加资格考试的人员，应当年满______周岁