单选题证券交易内幕信息的知情人包括______。
Ⅰ.发行人的董事、监事和高级管理人员
Ⅱ.公司实际控制人
Ⅲ.保荐人、承销的证券公司的有关人员
Ⅳ.国务院证券监督管理机构的工作人员
单选题根据《证券公司流动性风险管理指引》，证券公司（ ）应对公司流动性风险管理中存在的风险隐患进行质询和调查，并提出整改意见
单选题普通股票的持有者是股份公司的基本股东，按照《公司法》的规定，公司股东依法享有资产收益、参与重大决策和选举管理者等权利。{{U}}
{{/U}}
A.正确
B.错误
C.放弃
单选题证券公司从事证券自营业务，违反规定假借他人名义或者以个人名义从事自营业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员( )。I．处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款Ⅱ．撤销任职资格或者证券从业资格Ⅲ．给予警告Ⅳ．并处于3万元以上10万元以下的罚款
单选题证券流通市场又称“一级市场”或“初级市场”，是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场。( )
A.正确
B.错误
C.放弃
单选题上市公司与交易对方就重大资产重组事宜进行初步磋商时，应当( )。 Ⅰ．制定严格有效的保密制度 Ⅱ．限定相关敏感信息的知悉范围 Ⅲ．采取必要且充分的保密措施 Ⅳ．设置仅双方知悉的密码保护
单选题证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格必须具有从事证券业务( )年以上的经历。
单选题根据《证券公司另类投资子公司管理规范》下列关于另类投资业务规则的说法，错误的是（ ）
单选题关于A股分红派息，以下说法正确的有______。
Ⅰ．上市公司分红派息方案经股东大会审议并通过后方能实施
Ⅱ．上市公司盈利当年都必须进行分红派息
Ⅲ．分红派息在年终决算之前进行
Ⅳ．分红派息的形式主要有股票股利和现金股利两种
单选题记名股票是指( )。
A.在股票票面和证券公司的名册上记载股东姓名的股票
B.在股票票面和股份公司的股东名册上记载股东姓名的股票
C.在证券公司开户时记录股东姓名后买入的股票
D.在股份公司的股东名册上记载股东姓名的股票
单选题 ______相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。
单选题股票上市发行人应披露股票上市的相关信息，其中包括______。
Ⅰ．上市地点 Ⅱ．上市时间
Ⅲ．总股本 Ⅳ．股票登记机构
单选题以现金支付收购价款的，应当在作出要约收购提示性公告的同时，将不少于收购价款总额的______作为履约保证金，存入证券登记结算机构指定的银行。
单选题证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员______等作为考核的重要内容。
Ⅰ．行为的合规性 Ⅱ．服务的效率性 Ⅲ．客户投诉情况 Ⅳ．服务的适当性
单选题下列选项中，属于能源期货的是( )。I．菜籽油Ⅱ．燃料油Ⅲ．汽油Ⅳ．原油
单选题证券研究报告，是指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析，形成证券估值、投资评级等投资分析意见制作的证券研究报告。主要包括的文件有______。
Ⅰ．对具体证券的价值分析报告
Ⅱ．对证券相关产品的价值分析报告
Ⅲ．投资策略报告
Ⅳ．行业研究报告
单选题客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账，是由投资者在______开立并专门用于投资者的证券买卖交易。
A.证券交易所
B.中国证券登记结算有限责任公司
C.投资者的证券经纪商
D.银行
单选题从事证券业务的专业人员包括______。
Ⅰ．证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员
Ⅱ．基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员
Ⅲ．证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员
Ⅳ．证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员
单选题信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员违反信息披露有关规定的，中国证监会可以采取的监管措施不 包括（ ）
单选题 下列说法错误的是______。