单选题证券发行上市保荐业务工作底稿的第一部分为保荐机构尽职调查文件，其中包括______。
Ⅰ．发行人基本情况调查
Ⅱ．访谈提纲记录
Ⅲ．上市申请文件及证券登记公司文件
Ⅳ．同业竞争与关联交易调查
单选题下列关于证券公司信息隔离墙制度，说法错误的是______。
单选题证券投资基金资产的实际持有人是( )。 A．基金投资者 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金监管人
单选题下列关于股票上市交易条件的描述中，正确的是( )。I．股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行Ⅱ．公司股本总额不少于人民币5000万元Ⅲ．公开发行的股份达到公司股份总数的25％以上Ⅳ．公司最近3年无重大违法行为
单选题下列不属于证券经纪业务营业部管理方面法律法规的是______。
单选题按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币( )元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的其他证券公司组成。 A．3000万 B．5000万 C．1亿 D．1.5亿
单选题单独或者合计持有公司3%以上股份的股东，可以在股东大会召开________日前提出临时提案并书面提交董事会；董事会应当在收到提案后__________日内通知其他股东，并将该临时提案提交股东大会审议。（ ）
单选题某证券公司对其经纪业务从业人员执业前会进行专业知识、业务规则、法律法规和执业道德等方面的培训，培训结束时对其进行测试，这样可以防范的风险有______。
Ⅰ.技术风险
Ⅱ.合规风险
Ⅲ.管理风险
Ⅳ.信用风险
单选题经国务院同意，2011年开展地方政府自行发债试点的地区是( )。 Ⅰ．北京 Ⅱ．上海 Ⅲ．浙江省 Ⅳ．深圳
单选题下列属于证券市场中介机构的有______。
Ⅰ．证券公司 Ⅱ．证券登记结算机构
Ⅲ．会计师事务所 Ⅳ．证券业协会
单选题关于股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌应当符合条件，下列说法错误的是（ ）
单选题根据我国政府对WTO的承诺，加入后3年内，外资证券公司设立合营证券公司可以(不通过中方中介)从事的业务包括( )。I．A股的承销Ⅱ．基金的承销和交易Ⅲ．发起设立基金Ⅳ．B股和H股、政府和公司债券的承销和交易
单选题违反《证券法》规定，操纵证券市场的，可采取的处罚措施有______。
Ⅰ．责令依法处理非法持有的证券
Ⅱ．没收违法所得，并处以违法所得3倍以上5倍以下的罚款
Ⅲ．违法所得不足10万元的，处以10万元以上100万元以下的罚款
Ⅳ．单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款
单选题证券交易所必须限定( )。 A．上市公司数量 B．证券公司数量 C．交易席位数量 D．证券交易数额
单选题利率衍生工具主要包括( )。 Ⅰ．远期利率协议 Ⅱ．利率期权 Ⅲ．利率期货 Ⅳ．利率互换
单选题______无视消费者的需求，未看到市场需求的变化，认为只要是产品好就会客户盈门。
A.生产观念
B.产品观念
C.销售观念
D.市场营销观念
单选题单独或合计持有股份有限公司______以上股份的股东，有权向股东大会提出临时提案。
单选题证券公司违反《证券法》为客户买卖证券提供融资融券服务的，对其相关负责人的处罚包括（ ）。
Ⅰ．给予警告Ⅱ．撤销任职资格
Ⅲ．撤销证券从业资格Ⅳ．处以3万元以上30万元以下罚款
单选题有限责任公司的董事会对股东会负责，行使的职权有______。
Ⅰ．召集股东会会议，并向股东会报告工作
Ⅱ．执行股东会的决议
Ⅲ．决定公司的经营计划和投资方案
Ⅳ．提请聘任或者解聘公司副经理、财务负责人
单选题根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括( )