单选题 公司不依照《中华人民共和国公司法》规定提取法定公积金的
单选题下列关于可转换公司债券的面值与利率的规定中，错误的有______。
Ⅰ．可转换公司债券每张面值1000
Ⅱ．可转换公司债券的利率由发行公司与主承销商协商确定
Ⅲ．可转换公司债券的利率必须符合国家的有关规定
Ⅳ．分离交易的可转换公司债券的面值和利率确定方式与一般可转换公司债券的面值和利率确定方式存在差异
单选题取得证券期货投资咨询资格并专门从事撰写证券研究分析报告的应当注册为______。
单选题下列关于基金管理人、托管人利用未公开信息交易，承担民事赔偿责任和罚款、罚金说法正确的是( )。I．基金管理人对基金财产的损失以其固有财产承担责任Ⅱ．基金托管人以受托资金承担罚款、罚金Ⅲ．依法收缴罚款、罚金和没收的违法所得，全部上缴国库Ⅳ．依法收缴的罚款、罚金和没收的违法所得，全部归基金财产所有
单选题根据《公司法》的规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由______决议。
单选题关于优先股的特征，下面说法错误的是{{U}} {{/U}}。
A.优先股的股息率是固定的
B.在公司盈利和剩余财产分配上次于债权人
C.公司盈利很多时，其股息低于普通股股利
D.一般情况下，优先股股东有表决权
单选题无需国务院证券监督管理机构批准的是______。
单选题保荐机构(主承销商)应当在内核程序结束后作出是否推荐发行的决定。决定推荐发行的，应当出具______。
Ⅰ．发行保荐书 Ⅱ．发行保荐工作报告
Ⅲ．发行保荐报告书 Ⅳ．发行保荐工作说明
单选题证券公司违反《证券法》的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（ ）的罚款。
单选题下列关于利率对证券价格影响的说法，正确的有( )。 Ⅰ．利率上升证券价格水平下跌 Ⅱ．利率上升证券价格水平上升 Ⅲ．利率影响资金流向从而影响证券价格 Ⅳ．利率影响公司利益从而影响证券价格
单选题《中华人民共和国证券法》于______开始实施。
单选题在违规披露、 不披露重要信息的责任中， 信息披露义务人的控股股东、 实际控制人是法人的， 其负责人应当认定为（ ）
单选题个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括（ ）
单选题______为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关。
单选题下列对未经法定机关核准，擅自公开发行或者变相公开发行证券的公司 所实施的处罚中，说法错误的是（ ）
单选题同自营业务相比，( )是证券经纪业务的特点
单选题根据《中华人民共和国证券法》的规定，对内幕交易行为人可能采取的行政处罚措施包括（ ）
单选题 下列说法错误的是______。
单选题 上市公司发行股份的价格不得低于本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前______个交易日公司股票交易均价。
单选题下列______是资产管理合同必备内容。
Ⅰ.当事人的权利、义务
Ⅱ.委托资产的出资方式、数额和认缴期限
Ⅲ.委托资产的投资范围、投资比例和投资限制
Ⅳ.委托资产预期收益