单选题单位或者个人认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的（ ），应当事先告知证券，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准
单选题证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列______行为。
Ⅰ.以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户
Ⅱ.挪用客户资产
Ⅲ.将自营业务抢先于资产管理业务进行交易
Ⅳ.操纵市场
单选题证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当通过______为客户提供资产管理服务。
A.公司的账户
B.该客户的账户
C.公司的资产管理权证
D.该客户的资产管理权证
单选题下面不是证券交易所的职能的选项是( )。
单选题收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，给被收购公司及其股东造成损失的，依法承担赔偿责任，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予______处罚，并处以罚款。
单选题在发行纳税方面，欧洲债券( )。
单选题以下几种基金，适宜长期投资的是______。
Ⅰ．货币市场基金 Ⅱ．股票基金 Ⅲ．债券基金 Ⅳ．混合基金
单选题财务会计人员违反《证券业财务与会计人员执业行为规范》的，协会不 能对其采取的措施为（ ）
单选题有下列______情形之一的，不予通过年检。
Ⅰ．执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的
Ⅱ．未按规定完成后续职业培训的
Ⅲ．不再符合执业证书取得条件的
Ⅳ．未按规定参加年检的
Ⅴ．协会规定的其他情形
单选题下列不属于基金份额持有人义务的是( )。
单选题自前次披露之日起超过（ ） 个月 的， 投资者及其一致行动人应当按照信息披露的有关规定编制权益变动报告书， 履行报告、 公告义务
单选题关于基金销售机构从事基金销售活动的说法中，错误的是______。
单选题按照《证券投资基金法》规定，公开募集基金的基金管理人的高级管理人员，从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动，情节严重的，除责令改正，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款以外，还应______。
单选题认股书应当载明的事项有______。
Ⅰ．发起人认购的股份数
Ⅱ．每股的票面金额和发行价格，无记名股票的发行总数
Ⅲ．募集资金的用途，本次募股的起止期限及逾期未募足时认股人可以撤回所认股份的说明
Ⅳ．认股人的权利、义务
单选题客户要在证券公司开展融资融券业务，提供的申请材料包括______。
Ⅰ．融资融券业务申请表
Ⅱ．已在营业部开立的普通资金账户和证券账户
Ⅲ．融资融券担保品证明
Ⅳ．客户具有支配权的资产证明
单选题可转换债券的赎回条件是______
A.公司股票价格在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度
B.公司股票价格在一段时间内连续低于转换价格达到一定幅度
C.公司股票价格在莫一时间高于转换价格达到一定幅度
D.公司股票价格在莫一时间低于转换价格达到一定幅度
单选题以下关于证券从业人员的监督管理的说法正确的是______。
Ⅰ．取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书
Ⅱ．机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务
Ⅲ．从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后十日内向协会报告
单选题主办券商的主办业务发布的关于所推荐股份转让公司的分析报告，包括______。
Ⅰ．在挂牌前发布推荐报告
Ⅱ．向协会提交的推荐报告
Ⅲ．在董事会就公司股本结构变动、资产重组等重大事项做出决议后的5个工作日内发布分析报告
Ⅳ．经会计师事务所所审计的年度报告
单选题在我国，对发行人的股票发行申请文件和中国证监会有关职能部门的初审报告进行审核，提出审核意见的机构是( )。
单选题所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象，同时上市交易的股票和债券价格经常涨跌变化，因此证券经纪业务的对象具有（ ）的特点