单选题中国证监会依照______的规定，受理基金销售业务资格的申请并进行审查，作出决定。
单选题机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由（ ）责令改正
单选题下列选项中，可以担任证券公司实际控制人的有______。
Ⅰ．因故意犯罪被判处刑罚，距刑罚执行完毕已过4年
Ⅱ．净资产为实收资本的60%
Ⅲ．不能清偿到期债务
Ⅳ．或有负债达到净资产的50%
单选题股票或者公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起( )内，提交年度报告。
单选题根据《公司法》规定，以下出资额占公司资本总额为( )的公司股东可能不是公司控股股东。
单选题证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员( )等作为考核的重要内容。Ⅰ．行为的合规性Ⅱ．服务的效率性Ⅲ．客户投诉情况Ⅳ．服务的适当性
单选题财务顾问及其财务顾问主办人被证监会责令改正，整改期间______。
单选题 目前我国金融市场实行的经营体制是______。
单选题下列关于客户资产保护的规定，说法正确的有______。
Ⅰ．证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。
Ⅱ．证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用
Ⅲ．证券公司应当根据所了解的客户情况推荐适当的产品或者服务，具体规则由中国证监会制定
Ⅳ．业务合同的必备条款和风险揭示书的标准格式，由中国证券业协会制定，并报国务院证券监督管理机构备案
单选题公开发行公司债券，应当符合的条件不包括______。
单选题《证券公司监督管理条例》对客户资产保护的规定有______。
Ⅰ.明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度
Ⅱ.明确了证券公司客户资产的性质
Ⅲ.对交易信息、资金信息的寄送、查询做了具体规定
Ⅳ.明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备
单选题证券公司从事证券自营业务，应当以______名义建立证券自营账户。
单选题甲为证券投资顾问，乙为证券分析师，丙为保荐代表人，丁为客户资产管理业务投资主办人，其中属于证券投资咨询职业人员得有（ ）
单选题权证实行______交易。
A.T+0交易
B.T+1交易
C.T+2交易
单选题发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有（ ）
单选题下列关于上市公司收购的说法，错误的是( )。
单选题债券和股票的不同点表现在______．
A.都有规定的偿还期限
B.都属于有价证券
C.都是筹资手段
D.收益率相互影响
单选题《中华人民共和国公司法》 规定， 股份有限公司将法定公积金转为股本时， 留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（ ）
单选题下列不属于公司申请公司债券上市交易的条件的是______。
单选题下列关于召开股东会会议的通知时间，说法正确的有（ ）。
Ⅰ．没有约定的，召开股东会会议应当于会议召开15日前通知全体股东
Ⅱ．公司章程若约定召开股东会会议应当于会议召开10日前通知全体股东，则从其约定
Ⅲ．全体股东若约定召开股东会会议应当于会议召开20日前通知全体股东，则从其约定
Ⅳ．召开股东会会议应当于会议召开15日前通知全体股东，不能自行约定