单选题根据相关规定，短期融资券的注册会议原则上每周召开 1 次，由（ ）名注册委员会委员参加
单选题下列( )是具有标准格式的债券。 A．实物债券 B．凭证式债券 C．记账式债券 D．电子债券
单选题下列关于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法中，正确的是______。
Ⅰ．有100万元人民币以上的注册资本
Ⅱ．有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施
Ⅲ．有健全的内部管理制度
Ⅳ．具备中国证监会要求的其他条件
单选题发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份( )以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况。
单选题 证券发行市场又称______。
单选题客户资产管理业务投资主办人通过所在证券公司初次向证券业协会进行执业注册，需提交的材料包括______。
Ⅰ．申请人对申请材料的真实、准确和完整的承诺
Ⅱ．申请人具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明
Ⅲ．申请人具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明
Ⅳ．公司客户资产管理业务许可证明复印件
单选题 下列选项中，说法正确的是______。
单选题证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有（ ）情形的，不得担任财务顾问
单选题下列关于非法集资类犯罪的说法中，错误的是( )。Ⅰ．单位犯罪故意是单位成员个人的认识和意志Ⅱ．非法集资在形式上表现为一种劳务的运作过程Ⅲ．犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为Ⅳ．犯罪主体只包括单位
单选题证券公司对证券经纪人的绩效考核和激励，不应简单与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将被考核人员行为的( )等作为考核的重要内容。
单选题下列属于ETF联接基金主要特征的是( )。I．ETF联接基金可以提供目前ETF不具备的定期定额等方式来借入ETF的运作Ⅱ．联接基金能参与ETF的套利Ⅲ．联接基金依附于主基金Ⅳ．联接基金不是基金中的基金(FOF)
单选题在证券发行市场上，属于证券发行主体的是( )。Ⅰ．政府Ⅱ．企业Ⅲ．政府机构Ⅳ．居民
单选题取得证券从业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后( )日内向协会报告。
单选题证券投资咨询人员执业行为的总体要求不包括（ ）
单选题国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循______的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。
单选题根据《公司法》的规定，股份有限公司的经理由______决定聘任或者解聘。
单选题下列各项中，属于《中华人民共和国证券法》规定的证券交易内容的是( )。I．申请证券上市交易的审核，申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定，暂停或终止上市交易的情形Ⅱ．要约收购的条件及收购要约的内容Ⅲ．依法买卖证券的一般规定，上市交易的方式Ⅳ．信息披露的一般原则规定及要求
单选题证券公司向客户融资融券应当向客户收取一定比例的______。
A.手续费
B.保证金
C.佣金
D.担保金
单选题下列选项中属于基金客户服务原则的是( )。I．有效沟通原则Ⅱ．收益第一原则Ⅲ．专业规范原则Ⅳ．客户至上原则
单选题将权证划分为认购权证和认沽权证的划分依据是( )。A．权证持有人行权的时间不同B．权证的内在价值分类C．权证行权的基础资产或标的资产D．持有人权利的性质不同