单选题中国证监会派出机构依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的（ ）等进行非现场检查和现场检查。
Ⅰ．客户选择Ⅱ．合同签订
Ⅲ．担保物的收取和管理Ⅳ．补交担保物的通知以及处分担保物
单选题以下关于外资股的说法正确的是( )。I．境内上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份Ⅱ．H股、N股、B股属于境外上市外资股Ⅲ．外资股是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票Ⅳ．红筹股不属于外资股
单选题提供私募基金登记和备案所需的文件和信息，保证所提供文件和信息的真 实性、准确性、完整性的是（ ）
单选题证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当提交的文件包括______。
Ⅰ.申请报告
Ⅱ.营业执照复印件和公司章程
Ⅲ.营业执照原件
Ⅳ.经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告
单选题证券营业部负责人应当每______年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当不少于10个连续工作日。
单选题根据证券法的规定，下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金用途的相关法律责任的说法，正确的是______。
Ⅰ.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款
Ⅱ.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款
Ⅲ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事擅自改变公开发行证券所募集资金的用途相关违法行为的，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款
Ⅳ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事擅自改变公开发行证券所募集资金的用途相关违法行为的，给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款
单选题下列关于监管部门对融资融券业务监管规定的说法中，错误的是______。
单选题 下列选项中，______不是影响股价的宏观经济与政策因素。
单选题证券公司应当有______名以上在证券业担任高级管理人员满两年的高级管理人员。
单选题证券投资咨询执业人员在预测证券品种的走势时，应进行信息披露的内容包括( )。Ⅰ．应明确表示在自己所知情范围内所评价的证券是否存在利害关系Ⅱ．证券投资咨询机构前5名股东、前5名股东所控股的企业是否持有相关证券Ⅲ．证券投资咨询执业人员在财产上有利害关系的企业或自然人是否持有相关该证券Ⅳ．中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情形
单选题同场外交易市场相比，证券交易所
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。
单选题自营业务中涉及______等方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。
Ⅰ.自营规模 Ⅱ.风险限额
Ⅲ.资产配置 Ⅳ.人员聘用
单选题根据行权时所买卖的标的股票来源不同，权证分为( )。A．平价权证、价内权证和价外权证B．认购权证和认沽权证C．认股权证和备兑权证D．美式权证、欧式权证和百慕大式权证
单选题 下列不属于银行承兑汇票特点的是______。
单选题甲公司的分公司在其经营范围内以自己的名义对外签订了一份货物买卖合同，根据公司法的规定，关于该合同的效力及其责任承担的表述中，正确的是______。
单选题基金资产估值引起的资产价值变动作为
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变动损益记入当前损益。
单选题证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的______态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。
Ⅰ.勤勉尽责 Ⅱ.平等自愿
Ⅲ.诚实 Ⅳ.谨慎
单选题关于投资证券投资基金的市场风险描述正确的是( )。
单选题下列有关公司实际控制人的说法，错误的是______。
单选题公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送（ ）。