单选题下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有( )。Ⅰ．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动Ⅱ．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务Ⅲ．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责Ⅳ．风险监控人员不得承担客户资金托管业务
单选题下列选项中，属于出资证明书必须记载的事项有______。
Ⅰ．公司名称 Ⅱ．公司注册资本
Ⅲ．出资证明书的核发日期 Ⅳ．股东缴纳的出资额
单选题根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列叙述中正确的是______。
Ⅰ．公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近3年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为
Ⅱ．公司上市条件是公司股本总额为人民币3000万元；向社会公开发行的股份达公司总股份数量25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为15%以上
Ⅲ．股份有限公司申请其股票上市交易，向证券交易所报送有关文件
Ⅳ．交易所有权决定暂停和终止股票上市
单选题《中华人民共和国公司法》规定，股份公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票应当是( )。 A．不记名股票 B．记名股票 C．优先股 D．红筹股
单选题下列各项中，属于个人投资者申请成为专业投资者的条件的有______。
Ⅰ．证券账户净资产不低于人民币100万元
Ⅱ．具备债券投资基础知识，并通过相关测试
Ⅲ．最近2年内具有10笔以上的债券交易成交记录
Ⅳ．不存在严重不良诚信记录
单选题根据《公司法》的规定，下列选项表述中，正确的是______。
单选题股票持有人不能退股，但可以在股票交易市场很方便的卖出股票来变现，这是指股票的( )特征。
单选题通过公开发售基金份额筹集资金，由基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资活动的基金是______。
A.证券投资基金
B.企业年金
C.社会公益基金
D.社保基金
单选题证券存管是指证券公司将( )统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。 Ⅰ．自身持有的证券 Ⅱ．法人股股东持有的股权证明 Ⅲ．投资者交给其保管的证券 Ⅳ．债权人持有的债券
单选题下列( )不属于特定目的机构或特定目的受托人在资产证券化中的作用。
单选题证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（ ）等内容
单选题基金上市交易公告书披露的事项包括______。
Ⅰ．募集情况与上市交易安排 Ⅱ．基金托管人报告
Ⅲ．基金合同摘要 Ⅳ．基金持有人结构
单选题下列关于融资融券业务所涉及证券权益处理的说法中，正确的是( )。Ⅰ．证券公司行使对证券发行人的权利，应当事先征求客户的意见，并按照其意见办理Ⅱ．证券登记结算机构受证券发行人委托以现金形式分派投资收益的，应当将分派的资金划人证券公司信用交易证券交收账户Ⅲ．证券公司应当在资金到账后，通知商业银行对客户信用资金账户的明细数据进行变更Ⅳ．证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务
单选题基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以______为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照本法另有约定的，从其约定。
单选题直投子公司及其下属机构、直投基金在有效控制风险、保持______的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于依法公开发行的国债、央行票据、投资级公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券，以及证券投资基金、集合资产管理计划或专项资产管理计划。
单选题内幕信息必须具备的基本条件之一是______。
A.利好消息
B.利空消息
C.信息本身具有价格敏感性
D.来源于公司内部
单选题关于证券投资收益与风险的关系，以下表述错误的是( )。 A．风险较大的证券其要求的收益率相对要高 B．收益与风险相对应，风险越大，收益就一定越高 C．收益与风险共生共存，承担风险是获取收益的前提，收益是风险的成本和报酬 D．投资者投资的目的是为了得到收益，与此同时又不可避免地面临着投资风险
单选题依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取的监管措施包括( )。I．调查取证Ⅱ．刑事处罚Ⅲ．限制交易Ⅳ．行政处罚
单选题下列关于股份有限公司申请股票上市的条件，说法不正确的是______。
单选题下列情形中，股份有限公司不可以收购本公司股份的是______。