单选题证券公司不得对下列（ ）人员进行集合资产管理。
Ⅰ.客户甲拥有50万元资产
Ⅱ.个人客户乙进行融资了500万人民币
Ⅲ.法人客户丙进行融资筹集资金1000万人民币，但无法提供融资证明
Ⅳ.客户丁拥有央行票据3000万
单选题深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限包括______。
Ⅰ．特定证券品种的交易
Ⅱ．协议转让
Ⅲ．大宗交易
Ⅳ．融资融券交易
单选题根据我国《公司法》的规定，股票发行价格不可以
____
票面金额。
单选题证券公司在经营过程中，经其申请，国务院证券监督管理机构可以根据其______，对其业务范围进行调整。
Ⅰ．财务状况 Ⅱ．内部控制水平、合规程度
Ⅲ．高级管理人员业务管理能力 Ⅳ．从业人员数量
单选题 某上市公司通过公开发行股票进行融资的方式属于______。
单选题证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的( )
单选题从2002年5月1日开始，______的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。
Ⅰ．A股 Ⅱ．B股 Ⅲ．权证 Ⅳ．证券投资基金
单选题下列关于核准制的说法，正确的是
____
。
单选题基金净值公告的主要内容包括______。
Ⅰ．份额累计净值 Ⅱ．份额净值 Ⅲ．基金净值增长率 Ⅳ．基金资产净值
单选题______是指发起人只认购公司股份或首期发行股份的一部分，其余部分对外募集而设立公司的方式。
单选题操纵证券、期货市场罪，是指以______为目的的违法行为。
单选题证券公司资产管理业务与本公司业务产生合规的关联交易时,应遵循（ ）原则
单选题证券公司{{U}} {{/U}}业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券的代理买卖
A.经纪
B.代理买卖证券
C.通过证券交易所买卖证券
D.柜台代理买卖证券
单选题取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，申请注册登记为______。
单选题ETF申购清单和赎回清单包括______。
Ⅰ．证券代码及数量 Ⅱ．现金替代标志
Ⅲ．赎回单位对应的各组合证券名称 Ⅳ．基金份额净值
单选题基金季度报告主要包括______。
Ⅰ．投资组合报告 Ⅱ．开放式基金份额变动
Ⅲ．基金持有人结构 Ⅳ．管理人报告
单选题由协会注销执业人员的执业证书的情形是______。
Ⅰ．连续五年不在机构从事证券业务的
Ⅱ．受到刑事处罚的
Ⅲ．被市场禁入的
Ⅳ．因违法或违纪行为被机构开除的
Ⅴ．违反职业道德的
单选题证券公司申请融资融券交易权限应当向交易所提交______书面文件。
Ⅰ．中国证券监督管理委员会颁布的获准开展融资融券业务试点的经营证券业务许可证及其他有关批准的文件
Ⅱ．融资融券业务试点实施方案、内部管理制度的相关文件
Ⅲ．负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联络方式
Ⅳ．交易所要求提交的其他文件
单选题证券投资者保护基金公司的职责不包括______。
单选题投资者具有______的情形时，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。
Ⅰ．撤销当日有交易行为 Ⅱ．撤销当日有申报
Ⅲ．新股申购未到期 Ⅳ．因回购或其他事项未了结