单选题发行上市信息披露的基本要求包括______。
Ⅰ.全面性 Ⅱ.真实性 Ⅲ.时效性 Ⅳ.完整性
单选题国际债券涉及( )以上的国家,是一种跨国发行的债券,具有特殊性。
单选题 证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时,应当向______备案。
单选题上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额______的,应当由股东大会作出决议。
单选题《证券法》规定,禁止法人______自己或者他人的证券账户。
单选题证券公司的______应当对证券公司年度报告签署确认意见。
Ⅰ.董事 Ⅱ.高级管理人员
Ⅲ.经营管理的主要负责人 Ⅳ.财务负责人
单选题证券公司承销或代理买卖未经核准擅自公开发行证券的,下列表述正确的有( )
单选题 《中华人民共和国公司法》规定,设立股份有限公司,应当有______为发起人
单选题下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中,正确的是( )。Ⅰ.经中国证监会核定为综合类证券公司Ⅱ.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行Ⅲ.净资本不低于人民币1亿元,且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定Ⅳ.中国证监会规定的其他条件
单选题《证券法》规定______设发行审核委员会。
单选题2005年9月,中国保监会发布( ),允许保险公司将国家外汇局核准投资付汇额度10%以内的外汇资金投资于海外股票市场。
单选题客户在期货交易中违约,期货公司先以该客户的保证金承担违约责任;保证金不足的,期货公司应当以( )自有资金代为承担违约责任,并由此取得对该客户的相应追偿权。
单选题对于首次申请证券投资咨询执业资格,并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员,证券公司、证券投资咨询机构的资格管理员应将其( )录人中国证券业执业证书管理系统.系统将自动生成系统编码和密码。 Ⅰ.姓名 Ⅱ.身份证号码 Ⅲ.工作单位 Ⅳ.工作年限
单选题保荐事务联络人信息发生变化的,应当自变更之日起______个工作日内向证券业协会提交更新资料。
单选题申请设立期货公司,应当符合,《中华人民共和国公司法》的规定,并且注册资金最低限额为人民币( )万元
单选题证券投资咨询公司的从业人员可从事的行为有( )。A.代理委托人从事证券投资B.与委托人约定分担证券投资损失C.买卖本咨询机构提供的上市股票D.举办证券投资咨询分析会
单选题关于保荐代表人被暂不受理具体负责的推荐或者被撤销保荐代表人资格的说法中,正确的是( )
单选题证券公司、证券投资咨询公司的资金不得用于______。
Ⅰ.私募基金管理 Ⅱ.证券投资咨询
Ⅲ.市场操纵 Ⅳ.内幕交易
单选题封闭式基金的投资者要想变现,不可以采取下列何种方式?( )
单选题 一般来说,中央银行在证券市场上买卖有价证券属于其______业务。