单选题任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司（ ）以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；改正前，相应股权不具有表决权。
单选题下列属于我国基金信息披露制度体系的是( )。I．基金信息披露的规范性文件Ⅱ．基金信息披露的地方政策Ⅲ．信息披露自律规则Ⅳ．基金信息披露的国家法律
单选题下列关于证券、期货投资咨询业务界定的说法中，正确的有______。
Ⅰ.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等
Ⅱ.接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务
Ⅲ.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务
Ⅳ.中国证券业协会认定的其他形式
单选题以下关于中小企业板块市场的说法，正确的是( )。 Ⅰ．2004年5月批准成立 Ⅱ．于上海证券交易所设立 Ⅲ．宗旨是为优秀中小企业提供直接融资平台 Ⅳ．是分步推进创业板市场建设的重要步骤
单选题发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以______的罚款。
单选题公司违反法律规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以( )万元以上( )万元以下的罚款。
单选题根据《证券市场禁入规定》的规定，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取______证券市场禁入措施。
单选题设立证券公司的主要股东应当最近3年无重大违法违规记录，净资产至少不低于( )亿元。
单选题有关权证的行权比例，下列表述错误的是______。
Ⅰ．是指单位权证可以购买或出售的标的证券价格
Ⅱ．标的证券发生除息的，行权比例应作调整
Ⅲ．标的证券发生除权的，行权比例应作调整
Ⅳ．标的证券发生除权的，行权比例不做调整
单选题下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的是( )。I．己被机构聘用Ⅱ．最近3年未受过刑事处罚Ⅲ．未被中国证监会认定为证券市场禁人者，或者已过禁人期的Ⅳ．品行端正，具有良好的职业道德
单选题下列选项中，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东的有（ ）。
Ⅰ．因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾5年
Ⅱ．因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年
Ⅲ．净资产低于实收资本的50%
Ⅳ．或有负债达到净资产的50%
单选题下列属于资金账户管理内容的是______。
Ⅰ.非交易过户 Ⅱ.资金账户的开户和销户
Ⅲ.开通客户交易委托品种 Ⅳ.证券转托管
单选题证券经纪业务中资金账户的管理包括______。
Ⅰ．资金账户的开户和销户 Ⅱ．开通客户交易委托品种
Ⅲ．交易委托方式以及操作权限 Ⅳ．选择客户资金存管的指定商业银行
单选题关于基金管理人的管理费，下列说法错误的是( )。 A．基金管理费率的大小与其风险成正比 B．通常按照每个估值日基金净资产的一定比例(年率)，逐日计提，累计至每月月底，按月支付 C．货币基金的年管理费率最低，其次为债券基金，股票基金居中，认股权证基金费率最高 D．管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除，或者另向投资者收取
单选题国有以及国有控股企业违反《期货交易管理条例》和其他有关规定进行期货交易，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予( )。
单选题下列情形中，符合相关法律、法规规定的是（ ）
单选题申请投资主办人注册的人员的应具备的条件不包括______。
单选题所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象，同时上市交易的股票和债券价格经常涨跌变化，因此证券经纪业务的对象具有( )的特点。Ⅰ．广泛性Ⅱ．价格变动性Ⅲ．保密性Ⅳ．权威性
单选题民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时， 应当通知公司及全体股东， 其他股东在同等条件下有优先购买权
单选题证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务，拒不改正且情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告和（ ）罚款