单选题中国人民银行开始发行中央银行票据的时间是______
A.2001年
B.2002年
C.2003年
D.2004年
单选题下列选项中，不属于处罚处分信息的是______。
单选题下列属于证券登记结算公司法定职能的是______。
Ⅰ．证券账户、结算账户的设立和管理
Ⅱ．证券的存管和过户
Ⅲ．证券持有人名册登记及权益登记
Ⅳ．证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理
单选题证券交易中，证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为包括______。
Ⅰ．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
Ⅱ．挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
Ⅲ．私自买卖客户账户上的证券
Ⅳ．假借客户名义买卖证券
单选题证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券包括______。
Ⅰ．自有资金和证券
Ⅱ．通过证券交易所的业务平台融人的资金和证券
Ⅲ．通过证券金融公司的业务平台融入的资金
Ⅳ．依法筹集的资金
单选题在债券的招标发行中，如果采用的是以价格为标的的荷兰式招标，则下列说法正确的是( )。 A．全体中标者的中标价格是不相同的 B．以募满发行额为止所有投标者的最高中标价格作为最后中标价格 C．以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格 D．以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价
单选题截至2007年12月底，已有( )家合格境外机构投资者获得中国证监会批准进入我国证券市场。
A.51
B.52
C.53
D.54
单选题按证券的募集方式分类，有价证券可分为( )。 A．固定收益证券和变动收益证券 B．商品证券和资本证券 C．公募证券和私募证券 D．上市证券与非上市证券
单选题在资产证券化交易中，服务人负责对资产池中的现金流进行日常管理，通常可由______兼任。
单选题下列关于上市公司可转换公司债券发行条件的表述中，错误的有______。
Ⅰ．公开发行可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于10%
Ⅱ．扣除非经常性损益的净利润与扣除前的净利润相比，以高者作为加权平均净资产收益率的计算依据
Ⅲ．发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均应不少于公司债券1年的利息。若其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%，则可不作现金流量要求
Ⅳ．发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近1期末经审计的净资产应不低于人民币10亿元
单选题( )是指接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产，并以该资产为基础发行证券化产品的机构。 A．发起人、承销人 B．特定目的机构或特定目的受托人 C．信用增级机构、信用评级机构 D．证券化产品投资者
单选题股份有限公司申请股票上市的条件有（ ）。
Ⅰ．公司股本总额不少于人民币3000万元
Ⅱ．公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上
Ⅲ．公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为15%以上
Ⅳ．公司最近5年无重大违法行为
单选题全国银行问同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有（ ）。
Ⅰ．商业银行Ⅱ．保险公司Ⅲ．财务公司Ⅳ．证券投资基金
单选题证监会任命并购重组委委员的程序不包括（ ）
单选题 深圳证券交易所于______正式营业。
单选题证券经纪业务的禁止行为包括______。
Ⅰ.经客户的委托，为客户买卖证券
Ⅱ.不得侵占、损害客户的合法权益
Ⅲ.不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失
Ⅳ.不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物
单选题经国务院批准，中国投资有限责任公司于2007年9月29日宣告成立，注册资本金2000亿美元，成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司，以境外金融组合产品为主，开展多元投资，实现外汇资产保值增值，被视为中国主权财富基金的发端。(
)
A.正确
B.错误
C.放弃
单选题下列不属于设立管理公开募集基金的基金管理公司应当具备的条件的有______。
Ⅰ．取得基金从业资格的人员达到法定人数
Ⅱ．有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程
Ⅲ．注册资本不低于3亿元人民币，且必须为实缴货币资本
Ⅳ．主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近2年没有违法记录
单选题以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是（ ）
单选题证券公司应当在代销合同签署后（ ）个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件和资料。