单选题下列关于信息披露的事务管理的说法中，正确的有______。
Ⅰ．上市公司信息披露事务管理制度应当经股东大会审议通过，报注册地证监局和证券交易所备案
Ⅱ．上市公司在履行信息披露义务时，应当指派董事会秘书、证券事务代表或者代行董事会秘书职责的人员负责与交易所联系，办理信息披露与股权管理事务
Ⅲ．中国证监会依法对信息披露文件及公告的情况、信息披露事务管理活动进行监督，对上市公司控股股东、实际控制人和信息披露义务人的行为进行监督
Ⅳ．信息披露义务人未在规定期限内履行信息披露义务，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会按照《证券法》第193条予以处罚
单选题《上市公司信息披露管理办法》由中国证监会审议通过，自______施行。
单选题 公司提供担保的主要方式不包括______。
单选题通常，被认为安全性最弱的金融工具是( )。
单选题证券公司自营买入任一上市公司上市股票按______计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%．
A.当日开盘价
B.当日收盘价
C.当日按成交量的加权平均价
D.当日开盘价与收盘价的均价
单选题下列关于股票的清算价值的说法中，正确的是( )。 A．股票清仓时，股票所能获得的出售价值 B．股票的清算价值必定与账面价值相等 C．股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值 D．公司破产清算时，其发行的股票的交易价值
单选题财务与会计人员禁止从事的活动包括______。
Ⅰ.承担与本职岗位有冲突的工作
Ⅱ.违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本人工作委托他人代为履行
Ⅲ.未经授权动用本单位的资金、财产
Ⅳ.损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料
单选题保荐机构保荐工作底稿存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格（ ）个月。
单选题关于资本证券的说法正确的是{{U}} {{/U}}。
A.持有人没有收入请求权
B.教材中介绍的资本证券即指有价证券
C.有价证券是资本证券的主要形式
D.资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券
单选题关于债券的叙述，下列各项正确的是{{U}} {{/U}}。
A.债券有面值，代表了一定的财产价值，因而是一种真实资本
B.债权人除了按期取得本息外，对债务人也可以作其他干预
C.债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，也不以资产所有权表现，而是一种债权
D.流通性是债券的特征之一，也是国债的基本特点，所有的国债都是可流通的
单选题上市公司发行股份的市场参考价为本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前______的股票交易均价之一。
Ⅰ.20个交易日 Ⅱ.30个交易日
Ⅲ.60个交易日 Ⅱ.90个交易日
单选题证券公司应当按照（ ）的原则，建立健全风险管理与内部控制制度， 防范和控制风险
单选题下列属于基金业务系统应具备的功能的是______。
Ⅰ．为基金投资人以及基金销售人员提供投资咨询的功能
Ⅱ．对所涉及的信息流和资金流进行对账作业
Ⅲ．基金认购、申购、赎回、转换、变更分红方式和中国证监会认可的其他交易功能
Ⅳ．通过与后台管理系统的网络连接，实现各项业务功能
单选题下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法中，正确的有（ ）
单选题涉及证券市场的法律、法规分为四个层次，第二个层次是由______制定并颁布的行政法规。
单选题下列关于股票基金的表述，正确的是( )。Ⅰ．股票基金能给投资者带来稳定收入Ⅱ．长期来看，股票基金提供了应对通货膨胀的有效手段Ⅲ．股票基金以追求长期的资本增值为目标Ⅳ．与其他类型的基金相比，股票基金的风险较高，预期收益也较高
单选题下列关于股票上市交易条件的描述中，正确的是（ ）
单选题保本基金提供的保证类型一般包括( )。Ⅰ．本金保证Ⅱ．收益保证Ⅲ．红利保证Ⅳ．风险保证
单选题根据我国《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》规定，衍生工具包括( )。 Ⅰ．互换和期权 Ⅱ．投资合同 Ⅲ．期货合同 Ⅳ．远期合同
单选题下列选项中，不属于申请证券评级业务所须具备的条件的有______。
Ⅰ．实收资本与净资产不少于人民币1500万元
Ⅱ．最近3年未受到刑事处罚，最近1年未因违法经营受到行政处罚
Ⅲ．最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
Ⅳ．具有证券从业资格的评级从业人员不少于15人