单选题下列属于基金份额持有人权利的是______。
Ⅰ．参与分配清算后的剩余财产
Ⅱ．分享基金财产收益
Ⅲ．按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产
Ⅳ．查阅或复制公开披露的基金信息资料
单选题中国证监会应当对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施的情形包括______。
Ⅰ．未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定向中国证监会报告或者公告的
Ⅱ．违反保密制度或者未履行保密责任的
Ⅲ．未依法履行持续督导义务的
Ⅳ．未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定发表专业意见的
单选题 “一行三会”构成了中国金融业______的格局。
单选题证券经营机构从事证券自营业务的，不可以从事的市场行为是( )。I．以明示或默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券Ⅱ．以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易Ⅲ．以别人的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易Ⅳ．在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动
单选题公司公开发行新股，应当向( )报送募股申请和相关文件。
单选题期货投资咨询人员申请取得期货投资咨询从业资格必须具有从事期货业务( )年以上的经历。
单选题以下属于《企业债券管理条例》管理范围的是( )。I．金融债券和外币债券Ⅱ．企业债券Ⅲ．短期融资券Ⅳ．中央企业债券
单选题资产支持证券的承销机构应为金融机构，其应具备的条件有______。
Ⅰ．注册资本不低于1亿元人民币
Ⅱ．具有较强的债券分销能力
Ⅲ．具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道
Ⅳ．最近2年内没有重大违法、违规行为
单选题根据证券登记结算公司《结算备付金管理办法》，结算参与人申请开立资金交收账户时，应当提交______等资料。
Ⅰ．结算参与人资格证书 Ⅱ．开立资金交收账户申请表
Ⅲ．资金交收账户印鉴卡 Ⅳ．委托代理人身份证明及复印件
单选题发行人应当聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的事项包括______。
Ⅰ.首次公开发行股票并上市
Ⅱ.上市公司发行新股、可转换公司债券
Ⅲ.股票在二级市场上进行转让
Ⅳ.中国证券监督管理委员会认定的其他情形
单选题证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立______。
Ⅰ．融资专用资金账户 Ⅱ．融券专用证券账户
Ⅲ．客户信用交易担保资金账户 Ⅳ．信用交易资金交收账户
单选题下列关于通货膨胀对股价的影响的说法，正确的是( )。
单选题开放式基金的交易价格取决于
____
。
单选题国务院期货监督管理机构依法履行职责时可以采取的措施有______。
Ⅰ．对期货交易所进行现场检查
Ⅱ．进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
Ⅲ．查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料
Ⅳ．永久限制被调查事件当事人的期货交易
单选题下列关于证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定中，正确的有______。
Ⅰ．同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致
Ⅱ．证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起5个交易日内报证券交易所备案
Ⅲ．证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用
Ⅳ．证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查
单选题期货经纪公司的从业人员，故意提供虚假信息诱骗投资者买卖期货合约，情节特别恶劣的，应接受的刑事处罚措施有______。
Ⅰ．处1个月拘役
Ⅱ．单处1万元以上10万元以下罚金
Ⅲ．处5年以上10年以下有期徒刑
Ⅳ．并处2万元以上20万元以下罚金
单选题下列关于公司财务会计制度的说法中，正确的有______。
Ⅰ．公司应当在每一会计年度终了时编制财务会计报告，并依法经会计师事务所审计
Ⅱ．股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的20日前置备于本公司，供股东查阅
Ⅲ．公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金
Ⅳ．资本公积金可以用于弥补公司的亏损
单选题下列属于基金份额持有人权利的是( )。I．参与分配清算后的剩余财产Ⅱ．分享基金财产收益Ⅲ．按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产Ⅳ．查阅或复制公开披露的基金信息资料
单选题证券投资咨询机构开展荐股软件销售，应将营销宣传资料报（ ）备案
单选题证券账户管理包括( )。Ⅰ．证券账户的开立Ⅱ．证券账户挂失补办Ⅲ．证券账户注册资料查询与变更Ⅳ．证券账户合并与注销