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证券市场基本法律法规
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金融市场基础知识
单选题以下关于自营业务内部控制的说法错误的是( )
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单选题董事、高级管理人员有《中华人民共和国公司法》第一百五十条规定的情形的,有限责任公司的股东、股份有限公司连续______日以上单独或者合计持有公司1%以上股份的股东,可以书面请求监事会或者不设监事会的有限责任公司的监事向人民法院提起诉讼。
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单选题下列关于证券市场法律的说法中,错误的是( )。Ⅰ.现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券法》Ⅱ.现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券投资基金法》Ⅲ.现行的证券市场法律包括《中华人民共和国法人组织条例》Ⅳ.现行的证券市场法律包括《中华人民共和国所得税法》
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单选题下列不属于上海证券交易所股价指数中样本指数类的是( )。 A.上证公司治理指数 B.上证180金融股指数 C.上证红利指数 D.上证A股指数
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单选题证券经纪业务运营管理的主要内容包括______。 Ⅰ.账户管理 Ⅱ.证券委托买卖 Ⅲ.清算交割 Ⅳ.投资者教育与适当性管理
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单选题取得证券业执业证书的人员,连续______年不在证券机构从业的,由协会注销其执业证书。
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单选题控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额______以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额______以上的股东。
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单选题下列属于擅自公开发行证券特征的是( )
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单选题 证券金融公司组织形式一般为______。
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单选题 我国目前的汇率制度是______。
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单选题分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,要有______名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
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单选题公司型基金在组织形式上与 ____ 类似,由股东选举董事会,由董事会选聘基金管理公司,基金管理公司负责管理基金的投资业务。
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单选题从债券的特征来看,债券区别于股票的最主要的特征是债券具有( )。
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单选题关于申请客户资产管理业务投资主办人注册的人员应当具备的条件,下列说法错误的是______。
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单选题关于有价证券的说法,下列各项错误的是{{U}} {{/U}}。 A.代表着一定量的财产权利 B.持有者可凭此获得一定的收入 C.是实际资本的一种形式 D.可以在证券市场上买卖和流通
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单选题ETF申购的佣金为______。 A.<申购、赎回份额的0.5% B.≤申购、赎回份额的0.5% C.申购、赎回份额的0.5% D.>申购、赎回份额的0.5%
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单选题____ 不属于证券服务机构。
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单选题我国( )年开始发行凭证式国债。 A.1993 B.1994 C.1995 D.1996
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单选题根据《证券市场禁入规定》的规定,违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的,可以对有关责任人员采取(  )证券市场禁人措施。
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单选题资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况,并应当______核对集合资产管理计划资产的情况,防止出现挪用或者遗失。
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