单选题对公司债券发行的监管主体主要有______。
Ⅰ．发行人 Ⅱ．保荐机构
Ⅲ．债券受托管理人 Ⅳ．中介机构
单选题下列选项中，属于证券经纪业务构成要素的是（ ）。
Ⅰ．委托人
Ⅱ．证券经纪商
Ⅲ．证券交易所
Ⅳ．证券公司
单选题以下关于有价证券的说法错误的是( )。
单选题上市公司重大资产重组方案获得核准的，独立财务顾问应在重组方案实施完毕后15个工作日内，向中国证监会报送重组业务总结报告
单选题基金管理人运用基金财产进行证券投资，一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的( )。A．10%B．15%C．30%D．50%
单选题有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资相处的股份属于______
A.国家股
B.法人股
C.社会公众股
D.外资股
单选题封闭式基金的（ ）在基金合同期限内固定不变
单选题设立管理公开募集基金的基金管理公司要求其主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，最近( )年没有违法记录。
单选题股份有限公司设监事会，其成员人数最低为______人。
单选题2004年1月2日，上海证券交易所发布了上证50指数，它的基期指数为
____
点。
单选题国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患，可以派出风险监控现场工作组对证券公司进行专项检查，并及时向( )通报情况。 A．证券交易所 B．有关地方人民政府 C．全国人民代表大会 D．国务院证券监督管理机构
单选题证券经营机构从事证券自营业务的，可以从事的市场行为是( )
单选题下列关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中，正确的是______。
Ⅰ.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据
Ⅱ.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
Ⅲ.证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息
Ⅳ.允许证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
单选题收购人自作出要约收购提示性公告起60日内，未公告要约收购报告书的，收购人应当在期满后次一个工作日通知被收购公司，并予公告；此后每（ ）日应当公告一次，直至公告要约收购报告书。
单选题我国《证券投资基金法》规定，基金份额持有人享有的权利包括______。
Ⅰ．对基金份额持有人大会审议事项行使表决权
Ⅱ．对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼
Ⅲ．按照规定要求召开基金份额持有人大会
Ⅳ．在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额
单选题下列关于擅自公开或者变相公开发行证券法律责任的说法，正确的有（ ）。
Ⅰ．责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息
Ⅱ．处以非法所募资金金额3%以上5%以下的罚款
Ⅲ．对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔
Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款
单选题为了防范从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票，收受他人赠送的股票，证券公司应当建立并实施有效的______制度。
单选题商品证券是证明持有人拥有商品所有权或使用权的凭证，下列属于商品证券的是( )。
单选题 下列______经济现象会引起股票市场的行情看涨。
单选题个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件包括( )。I．诚实守信，品行良好，无不良诚信记录Ⅱ．最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人Ⅲ．最近2年未受到中国证监会的行政处罚Ⅳ．未负有数额较大到期未清偿的债务