单选题下列选项中，属于证券公司申请融资融券业务应当具备的条件有______^
Ⅰ．财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定
Ⅱ．有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员
Ⅲ．具有证券经纪业务资格
Ⅳ．证券公司治理结构健全，内部控制有效
单选题上市公司公开发行股票，应当由证券公司承销;非公开发行股票，发行对象均属于原前______名股东的，可以由上市公司自行销售。
单选题 下列三种证券投资，风险从大到小排序正确的是______。
单选题根据股票直接投资相关规则，投资决策委员会的成员中，直投子公司及其下属机构的人员数量不得低于( )
单选题下列关于基金运作方式的表述，正确的是（ ）。
Ⅰ.可以采用开放式
Ⅱ.可以采用封闭式
Ⅲ.基金合同应约定基金的运作方式
Ⅳ.不可以采用开放式和封闭式以外的形式
单选题有关场外交易市场特征的描述，不正确的是( )。
单选题根据《中华人民共和国公司法》的规定，公司股东依法享有的权力包括( )。I．资产收益Ⅱ．选择管理者Ⅲ．批准破产Ⅳ．参与重大决策
单选题基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有______。
Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法
Ⅱ.对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法
Ⅲ.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法
Ⅳ.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法
单选题以利率逐年累进方法计息的债券称为
____
。
单选题证券交易所认为必要时，可以调整融资融券业务的______。
Ⅰ．融资保证金比例 Ⅱ．融券保证金比例
Ⅲ．维持担保比例 Ⅳ．标的证券的选择标准
单选题上市公司终止股票上市交易的情形有______。
Ⅰ．公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利
Ⅱ．公司股权分布发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件
Ⅲ．公司解散
Ⅳ．公司被宣告破产
单选题______，中国证监会发布了《关于证券公司依法合规经营，进一步加强投资者教育有关工作的通知》
A.2002年5月
B.2006年5月
C.2007年5月
D.2008年6月
单选题对经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件的证券公司采取的市场退出措施是______。
A.接管
B.托管
C.停业整顿
D.撤销
单选题公司营业执照必须载明的内容有（ ）。
Ⅰ．公司名称Ⅱ．公司住所
Ⅲ．公司经营范围Ⅳ．公司法定代表人姓名
单选题下列关于董事会每届任期的说法中，正确的是______。
单选题如果最近3年的财务会计报告被注册会计师出具非标准无保留意见审计报告的，则所涉及的事项应对发行人无重大影响或影响已经消除，违反______的事项应已纠正。
Ⅰ．合法性 Ⅱ．合理性
Ⅲ．一贯性 Ⅳ．公允性
单选题证券交易所不得直接或者间接从事的事项有______。
Ⅰ．以营利为目的的业务
Ⅱ．为他人提供担保
Ⅲ．发布对证券价格进行预测的文字和资料
Ⅳ．安排证券上市
单选题目前，中国证监会已根据首批证券公司融资融券业务试点工作，兼顾不同类型和不同地区的证券公司，将最近一次证券公司分类评价定在______类以上。
单选题在有限责任公司中，______决定公司的经营计划和投资方案。
单选题证券经纪商一旦和客户建立了买卖委托关系，就有责任向客户提供及时、准确的信息和咨询服务，这些咨询服务包括______。
Ⅰ.公司和行业的研究报告 Ⅱ.上市公司的详细资料
Ⅲ.股票市场变动态势的商情报告 Ⅳ.经济前景的预测分析和展望研究