单选题证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告，没有违法所得的，可处罚款______万元。
单选题下列关于证券市场的法律法规层次的说法中，正确的是（ ）。
Ⅰ．法律效力最低的是由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则
Ⅱ．法律效力最高的是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律
Ⅲ．法律效力最高的是由证券监管部门和相关部门制定的规范性文件
Ⅳ．法律效力最高的是由证券交易所、由中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则
单选题下列关于非法集资类犯罪的法律责任的说法，正确的有（ ）。
Ⅰ．数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金
Ⅱ．数额巨大或者有其他严重情节的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金
Ⅲ．数额巨大或者有其他严重情节的，处5年以上15年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金
Ⅳ．数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或者没收财产
单选题我国第一家专业性证券公司是( )。
单选题境内法人投资者查询其证券账户时，须提交的材料有______。
Ⅰ．经办人有效身份证明文件及复印件
Ⅱ．法定代表人有效身份证明文件及复印件
Ⅲ．法定代表人授权委托书
Ⅳ．企业法人营业执照或注册登记证书的原件及复印件
单选题证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件包括( )。Ⅰ．具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度Ⅱ．建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制Ⅲ．公司财务会计信息真实、准确、完整Ⅳ．财务顾问主办人不少于5人
单选题公开发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行
单选题某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为4.20亿元，公司没有内部职工股，则其首次发行的普通股数量不得少于( )亿股。
单选题非公开募集基金募集完毕，______应当向基金业协会备案。
单选题证券公司应当自领取营业执照之日起( )日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。 A．13 B．14 C．15 D．16
单选题关于保本基金的宣传推介，错误的是( )。I．保本基金只能保证最低收益Ⅱ．保本基金与银行存款相似Ⅲ．保本基金仍存在本金损失的风险Ⅳ．保本基金与金融机构同业存款相似
单选题下列关于公司的法律责任，说法正确的有______。
Ⅰ．通过提交虚假材料取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对提交虚假材料的公司，处以5万元以上50万元以下的罚款
Ⅱ．公司的股东未按期交付作为出资的非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额5%以上15%以下的罚款
Ⅲ．公司的发起人在公司成立后抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额5%以上15%以下的罚款
Ⅳ．公司在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以3万元以上30万元以下的罚款
单选题证券公司代销金融产品的禁止行为有（ ）。
Ⅰ．采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品
Ⅱ．采取抽奖、回扣等方式诱导客户购买金融产品
Ⅲ．与客户分享投资收益、分担投资损失
Ⅳ．采取赠送实物等方式诱导客户购买金融产品
单选题证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的账户有______。
Ⅰ.融券专用证券账户
Ⅱ.客户信用交易担保证券账户
Ⅲ.信用交易证券交收账户
Ⅳ.信用交易资金交收账户
单选题非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过______人。
单选题证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于______人。投资主办人须具有______年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历，具备良好的诚信纪录和职业操守，通过中国证券业协会的注册登记。
单选题下列选项中，属于证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止的行为的有______。
Ⅰ．为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
Ⅱ．在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券
Ⅲ．泄露客户资料
Ⅳ．侵占、损害客户的合法权益
单选题设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送( )
单选题提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，这说明提货单是一种( )。
单选题下列选项中，可以担任公司法定代表人的有（ ）。
Ⅰ．董事长Ⅱ．执行董事Ⅲ．经理Ⅳ．监事