单选题证券公司代销基金产品，下列______情形可被单处或者并处警告，并处3万元以下的罚款的情形。
Ⅰ.向基金投资人收取增值服务费
Ⅱ.未与基金管理人签订书面销售协议
Ⅲ.违反规定，允许未经聘任的人员销售基金
Ⅳ.违反规定，擅自向公众分发、公布基金宣传推介资料
单选题下列人员中，属于应取得中国证券业执业证书的有______。
Ⅰ.证券公司总部从事基金销售业务管理的人员
Ⅱ.商业银行总行从事基金销售业务管理的人员
Ⅲ.商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员
Ⅳ.证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员
单选题1998年之前，我国股票发行监管制度采取( )。
单选题证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于______。
Ⅰ．客户身份核实 Ⅱ．客户账户变动确认
Ⅲ．是否向客户充分揭示风险 Ⅳ．是否存在全权委托行为
单选题在我国申请期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近______年无重大违法违规记录。
单选题发行上市信息披露的基本要求不包括（ ）
单选题下列属于欺诈发行股票、债券犯罪构成要件的有______。
Ⅰ.客体要件 Ⅱ.客观要件
Ⅲ.主体要件 Ⅳ.主观要件
单选题从2002年5月1日开始，( )的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。Ⅰ．A股Ⅱ．B股Ⅲ．权证Ⅳ．证券投资基金
单选题根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司董事会秘书的职责包括______。
Ⅰ．负责股东会会议的筹备 Ⅱ．负责董事会会议的筹备
Ⅲ．负责文件的保管 Ⅳ．负责股东资料的管理
单选题证券营业部进行人工电话委托时，要求客户报出的信息有( )等。Ⅰ．资金账号（或股东账号）Ⅱ．证券代码Ⅲ．委托买卖价格Ⅳ．委托买卖数量
单选题下列关于证券经纪商的说法中，正确的是______。
Ⅰ.充当证券买卖方的代理人 Ⅱ.不承担交易中证券价格涨跌的风险
Ⅲ.直接买卖证券 Ⅳ.擅自改变委托人的意愿
单选题公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关部门直接责任的主管人员和其他直接责任人员和其他直接责任人处以( )的罚款。
单选题我国《公司法》规定，法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的______。
单选题上市公司在一年内购买、出售重大资产应当由股东大会作出决议，并经______以上通过。
单选题A公司的法定代表人为张某，2015奶奶4月1日法定代表人变为李某，则A公司应当办理的是______。
单选题从资本市场的发展历程来看，( )是培育和发展市场的重要一环。
单选题证券投资者保护基金公司的职责包括下列选项中哪些( )。I．筹集、管理和运作基金Ⅱ．依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施Ⅲ．监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作Ⅳ．组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作
单选题下列证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务的做法，错误的是（ ）
单选题证券公司应当自每月结束之日起（ ）个工作日内．报送月度报告。
单选题资产托管机构办理资产管理的资产托管业务，应当监督证券公司资产管理业务的经圣作。发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或 者资产理合同约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行，并向（ ）中国证监会派址构及中国证券业协会报告。
Ⅰ．证券公司注册地Ⅱ．证券公司住所地
Ⅲ．资产管理分公司所在地Ⅳ．客户Ⅰ作所在地