单选题在境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用______。
单选题接受代销金融产品的委托前，证券公司应当对______进行资格审查。
单选题根据公司法律制度的规定，股份有限公司发生下列情形时，不符合召开临时股东大会条件的是( )。
单选题取得证券从业资格的营销人员，存在下列（ ）情况的，不可以通过机构申请执业证书
单选题《中华人民共和国公司法》规定，当出现( )情形时，应当在2个月内召开临时股东大会。I．董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的2／3时Ⅱ．公司未弥补的亏损达实收股本总额1／3时Ⅲ．持有公司股份10％以上的股东请求时Ⅳ．董事会认为必要时
单选题关于网上竞价发行股票，下列说法正确的有______。
Ⅰ．网上竞价将市场原则引入发行环节，最终可以确定较为合理的发行价格
Ⅱ．网上竞价发行降低了发行价格被大资金操纵的可能性
Ⅲ．新股竞价发行的成交原则为价格优先，同价位时间优先
Ⅳ．新股竞价发行申报时，主承销商是唯一的“卖方”
单选题按风险起因的不同，证券经纪业务的主要风险包括______。
Ⅰ．合规风险 Ⅱ．管理风险 Ⅲ．技术风险 Ⅳ．市场风险
单选题融资融券标的证券为交易所交易型开放式指数基金(ETF)，应当符合下列( )条件。Ⅰ．上市交易超过5个交易日Ⅱ．平均资产规模不低于20亿元Ⅲ．基金持有户数不少于1000户Ⅳ．基金持有户数不少于4000户
单选题下列属于现金替代类型的是( )。I．可以现金替代Ⅱ．选择现金替代Ⅲ．禁止现金替代Ⅳ．必须现金替代
单选题( )和地方人民政府应当建立证券公司的有关情况通报机制。 A．证券交易所 B．中国人民银行 C．中国证券登记结算公司 D．国务院证券监督管理机构
单选题上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起( )个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送记载以下内容的年度报告，并予公告。 A．1 B．2 C．3 D．4
单选题下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的有______。
Ⅰ．合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
Ⅱ．独立董事可担任合规负责人
Ⅲ．合规负责人由股东大会决定聘任
Ⅳ．证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构
单选题保荐机构应联合一家无关联保荐机构共同履行保荐职责的情况有( )。 Ⅰ．保荐机构的控股股东持有发行人的股份超过7％ Ⅱ．保荐机构的重要客户持有发行人的股份超过7％ Ⅲ．保荐机构持有发行人的股份超过7％ Ⅳ．保荐机构的实际控制人持有发行人的股份超过7％
单选题尚未在证券交易所上市交易的股份是______。
A.有限售条件股份
B.法人股份
C.未上市流通股份
D.已上市流通股份
单选题证券投资咨询业务人员分为______。
单选题从横向结构关系来看，证券市场可以分为______．
A.股票市场、债券市场和基金市场
B.发行市场和交易市场
C.国际市场和国内市场
D.有行市场和无形市场
单选题《中华人民共和国公司法》 规定， 全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的（ ）
单选题 证券登记结算公司的职能不包括______。
单选题 证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格；公司净资本不低于______
单选题证券交易内幕信息的知情人员在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者泄露该信息，情节严重的，处______年以下有期徒刑或者拘役。