单选题下列不属于证券公司从事证券资产管理业务不得有的行为的是______。
单选题因资产或指数价格的不利变动而带来损失的可能性，这是金融衍生工具的( )。 A．信用风险 B．市场风险 C．法律风险 D．结算风险
单选题下列不属于证券公司合法动用客户的交易结算资金或者委托资金的情形的是{{U}} {{/U}}。
A.证券公司借用客户资金购买股票，但已经还清
B.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款
C.客户支付与证券交易有关的佣金
D.客户支付与证券交易有关的费用或税款
单选题上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起( )个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。 A．1 B．2 C．3 D．4
单选题普通股票与优先股票的共同点是______。
A.股息率固定
B.剩余资产分配优先
C.享有公司的决策参与权
D.代表了对公司的所有权
单选题下列关于股份有限公司注册资本的说法正确的有______。
Ⅰ．采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额
Ⅱ．采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额
Ⅲ．采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人实收的股本总额
Ⅳ．采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的认购股本总额
单选题保荐代表人的注册登记事项包括______。
Ⅰ.保荐代表人的姓名、性别 Ⅱ.保荐代表人的出生日期、身份证号码
Ⅲ.保荐代表人的联系电话、通信地址 Ⅳ.保荐代表人的家庭关系
单选题公司公开发行债券要求最近______年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息。
单选题关于欺诈发行股票、债券的犯罪构成，下列说法正确的是______。
Ⅰ.本罪侵犯的客体为简单客体
Ⅱ.本罪的主观方面为故意
Ⅲ.客体要件为证券市场的管理制度和投资者的合法权益
Ⅳ.一般情况下，单位不能成为为本罪的犯罪主体
单选题证监会负责对证券公司增加业务种类的申请进行审查，并应当自收到申请之日起（ ）日内，作出审核批准的决定。
单选题证券资产管理业务是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托，作为______，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。
A.管理人
B.委托人
C.受托人
D.代理人
单选题证券公司应建立健全适当性管理制度，其内容包括______。
Ⅰ.了解客户的标准、程序和方法
Ⅱ.了解金融产品或金融服务的标准、程序和方法
Ⅲ.评估适当性的标准、程序和方法
Ⅳ.执行投资者适当性制度的保障措施
单选题证券公司和个人应当保证申请文件真实、 准确、 完整
单选题依法负有信息披露义务的企业向社会公众提供虚假的财务会计报告，对其直接负责的主管人员可处罚的罚金数额是______。
单选题对于管理人与托管人之间的关系，下列说法正确的是( )。
单选题中国证监会( )领导全国证券期货监管机构，对证券期货市场集中统一监管。
单选题有价证券之所以能够买卖是因为它( )。
单选题下列关于投资银行项目内部控制的说法中，正确的有______。
Ⅰ.证券公司投资银行业务风险控制与投资银行业务应适当分离
Ⅱ.证券公司应建立对分销商分销能力的评估监测制度
Ⅲ.证券公司应加强投资银行项目的集中管理和控制，对投资银行项目实施合理的项目进度跟踪、项目投入产出核算和项目利润分配等措施
Ⅳ.证券公司应建立与投资银行项目相关的中介机构评价机制，加强同律师事务所、会计师事务所、评估机构等中介机构的协调配合
单选题根据《证券投资基金法》规定，有召集份额持有人大会职责的机构是______。
单选题下列不属于基金管理人后台部门的是( )。Ⅰ．清算部门Ⅱ．投资部门Ⅲ．研究部门Ⅳ．产品研发部门