单选题下列关于证券发行的描述中，正确的是( )。I．未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券Ⅱ．向不特定对象发行证券属于公开发行Ⅲ．向累计超过200人的特定对象发行证券属于公开发行Ⅳ．公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式
单选题证券公司办理______，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，必须作出委托记录。
单选题建立集合资产管理计划的投资主办人员须具有______年以上证券白营、资产管理或证券投资基金从业经历。
单选题被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员管理办法》被协会注销执业证书的人员，协会可在______年内不受理其执业证书申请。
单选题投资者应当与证券公司签订证券交易委托协议，并在证券公司开立证券交易账户，以书面、______以及其他方式，委托该证券公司代其买卖证券。
单选题股票价格长期变动趋势根本性决定因素是( )。 A．财政政策 B．景气变动 C．货币政策 D．心理因素
单选题下列关于股票与债券相同点的说法，正确的是______。
单选题关于有限责任公司股东会、董事会和监事会的职权，下列说法中错误的是______。
单选题股份有限公司申请其股票上市交易，向证券交易所报送的文件不包括______。
单选题证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当了解的内容不包括______。
单选题证券公司从事资产管理业务的，资产管理业务人员应当符合的条件不包括( )。 Ⅰ．业务人员具有证券从业资格 Ⅱ．业务人员具有硕士以上的学位 Ⅲ．业务人员具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人 Ⅳ．业务人员具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人
单选题非法开设证券交易场所的，可采取的处罚措施有______。
Ⅰ．由县级以上人民政府予以取缔
Ⅱ．处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
Ⅲ．违法所得不足10万元的，处以10万元以上50万元以下的罚款
Ⅳ．对直接负责的主管人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款
单选题取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后______日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。
单选题证券登记结算机构为了加强证券登记结算业务的风险防范和控制，应当采取的措施有（ ）。
Ⅰ．制定完善的风险防范制度和内部控制制度
Ⅱ．建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范
Ⅲ．建立完善的结算参与人和结算银行准人标准和风险评估体系
Ⅳ．对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程
单选题王某于2005年6月取得证券从业资格证书，并随后从业至2007年12月底，如果他在( )前未继续从事证券业务活动，若要重新成为证券业从业人员，需要重新申请。
单选题证券发行和交易必须遵循的原则包括______。
Ⅰ．公开原则 Ⅱ．公平原则
Ⅲ．自愿原则 Ⅳ．公正原则
单选题未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份。 ( )
A.正确
B.错误
C.放弃
单选题公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经（ ）核准
单选题 禁止内幕交易的主要措施是______。
单选题下列______是资产管理合同必备内容。
Ⅰ．当事人的权利、义务
Ⅱ．委托资产的出资方式、数额和认缴期限
Ⅲ．委托资产的投资范围、投资策略和投资限制
Ⅳ．委托资产预期收益