单选题关于证券投资咨询业务，以下表述正确的是（ ）
单选题证券公司在T+1日交收完成后发生资金透支，将被按每日透支金额的______进行罚款。
A.0.3%
B.0.5%
C.0.1%
D.0.03%
单选题未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的， 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告， 并处（ ） 万元以上（ ） 万元以下罚款
单选题资产托管机构应当按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定，履行（ ）等职责。
Ⅰ．安全保管客户委托资产Ⅱ．提高客户资产收益
Ⅲ．监督证券公司投资行为Ⅳ．办理资金收付事项
单选题下列各项中，属于《中华人民共和国证券法》规定的证券交易内容的是______。
Ⅰ．申请证券上市交易的审核，申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定，暂停或终止上市交易的情形
Ⅱ．要约收购的条件及收购要约的内容
Ⅲ．依法买卖证券的一般规定，上市交易的方式
Ⅳ．信息披露的一般原则规定及要求
单选题证券公司集合资产管理业务制度不健全，净资本或者其他风险控制指标不符合规定，或者违规开展资产管理业务的，中国证监会及其派出机构可采取的措施有______。
Ⅰ．责令其限期改正
Ⅱ．责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告
Ⅲ．对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案
Ⅳ．责令处分或者更换有关责任人员，并报告结果
单选题客户在证券公司营业时间能够随时查询的信息有______。
Ⅰ．委托记录 Ⅱ．交易记录 Ⅲ．资金余额 Ⅳ．证券经纪人证书编号
单选题证券公司建立健全证券经纪业务管理制度的目的不包括( )
单选题QFII是指______。
A.合格境内机构投资者
B.合格境外机构投资者
C.境外一般投资者
单选题证券公司从事证券自营业务的，应满足的条件包括______。
Ⅰ．注册资本不低于1亿元人民币 Ⅱ．净资产不低于1亿元人民币
Ⅲ．净资本不低于5000万人民币 Ⅳ．净资产不低于5000万人民币
单选题______应当为客户提供其信用证券账户内数据的查询服务。
单选题我国《公司法》规定，股份公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票应当是( )。
单选题投资主办人从事投资管理活动，应当遵循相关原则，自觉维护所在证券公司及行业的声誉，公平对待客户，保护投资者合法权益。这里的相关原则包括( )。 Ⅰ．诚实守信 Ⅱ．勤勉尽责 Ⅲ．独立客观 Ⅳ．公平公正
单选题我国《上市公司证券发行管理办法》规定，控股股东、实际控制人及其控制的企业认购上市公司非公开发行的股票，自发行结束之日起，
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个月内不得转让。
单选题( )是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。 A．证券代销 B．证券承销 C．证券自营 D．融资融券
单选题下列不属于外汇期货的标的物有______。
Ⅰ．商品 Ⅱ．股票 Ⅲ．期权 Ⅳ．货币
单选题首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向______投资者进行推介和询价。
单选题投资者持股期间的股息收入与买卖价差占股票买入价格的比率，称为{{U}} {{/U}}。
A.持有期收益率
B.股利收益率
C.拆股后的持有期收益率
D.实际收益率
单选题下列关于有限责任公司的董事和监事任期的说法，错误的是（ ）
单选题下列关于非公开发行证券， 说法正确的是（ ）