单选题关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募资金用途的法律责任，说法正确的是______。
Ⅰ.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募资金用途的，责令改正，对直接负责的主管人员给予警告
Ⅱ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事该违法行为的，给予市场进入限制
Ⅲ.撤销直接负责的主管人员和其他直接责任人员任职资格或证券从业资格
单选题证券投资基金的销售人员包括______。
Ⅰ．负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员
Ⅱ．基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员
Ⅲ．基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员
Ⅳ．取得证券经纪业务营销资格的人员
单选题在保荐业务中，持续督导发行人应履行的义务有( )。I．规范运作Ⅱ．审慎工作Ⅲ．信守承诺Ⅳ．信息披露
单选题我国《证券法》规定，上市公司有下列情形中的______，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。
Ⅰ．公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件
Ⅱ．公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者
Ⅲ．公司有重大违法行为
Ⅳ．公司最近3年连续亏损
单选题我国现行的证券市场法律包括（ ）。
Ⅰ．《中华人民共和国公司法》
Ⅱ．《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
Ⅲ．《中华人民共和国证券法》
Ⅳ．《中华人民共和国企业破产法》
单选题股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责，由此变化导致的投资风险由（ ）自行负责
单选题以下属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是______。
Ⅰ.将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或者作为担保物或质押物
Ⅱ.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品
Ⅲ.违规向客户提供资金或有价证券
Ⅳ.代理买卖法律规定不得买卖的证券
单选题根据《证券市场禁人规定》的规定，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取______的证券市场禁人措施。
单选题关于上市开放式基金(LOF)，下列描述不正确的是( )。 A．可以在场外市场进行基金份额申购、赎回 B．可通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起 C．LOF必须采用指数基金模式 D．深圳证券交易所推出的LOF在世界范围内具有首创性
单选题融资融券的标的证券为交易型开放式基金(ETF)的,应当符合下列条件（ ）
单选题下列选项中，证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格的情形包括______。
Ⅰ.未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
Ⅱ.推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
Ⅲ.未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险
Ⅳ.未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款
单选题创立大会的职权包括（ ）。
Ⅰ．通过公司章程
Ⅱ．选举董事会成员
Ⅲ．任命高级管理人员
Ⅳ．选举监事会成员
单选题按风险起因的不同，证券经纪业务的主要风险包括（ ）。
Ⅰ．合规风险Ⅱ．管理风险Ⅲ．技术风险Ⅳ．市场风险
单选题证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。证券可以冲抵保证金，但货币资金的比例不得低于应收取保证金的______。
单选题下列情形中，不得收购上市公司的有（ ）。
Ⅰ．收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态
Ⅱ．收购人最近3年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为
Ⅲ．法律、行政法规规定以及中国证监会认定的不得收购上市公司的其他情形
Ⅳ．收购人最近5年有严重的证券市场失信行为
单选题货银对付原则是证券______的一项基本原则。
A.交易
B.自营
C.承销
D.结算
单选题2008年下半年，张女士观察到股票市场由于金融危机的影响而波动很大，于是她将手中股票抛出而换成了国债，这是因为股票的( )比国债大。
单选题投资者在购买“荐股软件”和接受证券投资咨询服务时，应当询问相关机构或者个人是否具备（ ）资格。
单选题外汇期货又称（ ），是以外汇为基础工具的期货合约
单选题根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定，证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括______。
Ⅰ．客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可，且已对实施进度作出明确安排
Ⅱ．已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控
Ⅲ．已制定切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度
Ⅳ．具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券