单选题证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格证，应当提交______。
Ⅰ.身份证
Ⅱ.学历证件
Ⅲ.参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单
Ⅳ.所在单位开具的以往行为说明材料
单选题关于债券的基本性质描述正确的是( )。 A．债券代表债券投资者的权利，这种权利是直接支配财产权 B．债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的质化表现 C．债券的流动意味着它所代表的实际资本同样流动，债券不能独立于实际资本 D．债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券也就拥有了债券所代表的权利，转让债券也就将债券代表的权利一并转移
单选题担任发行人股票首次公开发行的主承销商自确定并公告发行价格之日起______日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告。
单选题被证券业协会采取纪律处分未满( )年不得注册为投资主办人。
单选题按
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，股票可以分为有面额股票和无面额股票。
单选题未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得( )倍以上( )倍以下罚款。
单选题知悉证券交易内幕信息的知情人员是持有公司( )以上股份的股东。
单选题企业应从客户的需求出发去设计产品和服务，这体现了“4C”理论中的______基本要素。
A.Customer
B.Convenience
C.Cost
D.Communication
单选题所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象，同时上市交易的股票和债券价格经常涨跌变化，因此证券经纪业务对象有______的特点。
Ⅰ.广泛性 Ⅱ.价格变动性
Ⅲ.保密性 Ⅳ.权威性
单选题要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度是______。
A.注册制
B.核准制
C.申请制
D.披露制
单选题债券的基本性质不包括______
A.债券属于有价证券
B.债券有一定的风险
C.债券是一种虚拟资本
D.证券是债权的表现
单选题股价涨跌与公司的盈利变化
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单选题场内市场在固定场所进行交易活动，一般是指
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单选题证券公司的定向资产管理业务中发生关联交易的，应当采取措施包括（ ）。
Ⅰ．事先将相关信息以书面形式通知客户，要求客户在指定期限内答复
Ⅱ．事先将相关信息以书面形式通知资产托管机构
Ⅲ．定向资产管理合同应当明确约定关联交易的通知和答复程序
Ⅳ．客户未同意的关联交易，证券公司不得进行投资
单选题证券公司债券的发行人可聘请______担任债权代理人。
Ⅰ．基金管理公司 Ⅱ．律师事务所
Ⅲ．信托投资公司 Ⅳ．托管银行
单选题根据证券法的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的______以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。
单选题股票发行的______要求发行人在发行证券过程中，不仅要公开披露有关信息，而且必须符合一系列实质性的条件。
A.注册制
B.审查制
C.监管制
D.核准制
单选题下列各项中，( )属于利率衍生工具的种类。 A．远期利率协议 B．远期外汇合约 C．信用互换 D．股票指数期权
单选题下列各项符合设立有限责任公司的股东人数要求的是（ ）。
单选题下列选项中，属于公开信息的是______。
Ⅰ．协会会员基本信息
Ⅱ．从业人员信息管理系统公开的从业人员基本信息
Ⅲ．会员效力期限内受奖励次数
Ⅳ．从业人员效力期限内受奖励次数