单选题证券化率是反映证券市场容量的主要指标，它是( )。
单选题下列衍生工具中，不属于股权类产品的是( )。
单选题下列不属于公司公开发行新股应当向国务院证券监督管理机构报送的文件的是______。
单选题下列属于证券市场法律的有______。
Ⅰ．《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》
Ⅱ．《中华人民共和国证券法》
Ⅲ．《中华人民共和国证券投资基金法》
Ⅳ．《证券发行上市保荐制度暂行办法》
单选题证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立______。
Ⅰ．融资专用资金账户
Ⅱ．融券专用证券账户
Ⅲ．客户信用交易担保证券账户
Ⅳ．信用交易证券交收账户
单选题证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件包括______。
Ⅰ．企业法人营业执照 Ⅱ．年检申请报告
Ⅲ．年度业务报告 Ⅳ．经注册会计师审计的财务会计报表
单选题下列选项中属于基金注册登记机构主要职责的是______。
Ⅰ．发放红利 Ⅱ．建立并管理投资者基金份额账户
Ⅲ．建立并保管基金投资者名册 Ⅳ．安全保管基金财产
单选题冲抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按下列折算率进行折算的有______。
Ⅰ.上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70%，其他股票折算率最高不超过65%
Ⅱ.交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%
Ⅲ.国债折算率最高不超过95%
Ⅳ.其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%
单选题证券业从业人员申请执业证书的程序是______。
Ⅰ．申请人登录协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的书面申请表及第八条规定的其他申请材料提交所在机构
Ⅱ．机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会
Ⅲ．协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后三十日内审核完毕
单选题我国基金管理公司全部为______。
单选题下列关于期货公司业务资格的说法中，正确的是______。
单选题下列关于我国代办股份转让业务的描述正确的是______。
Ⅰ．代办股份转让系统又称三板
Ⅱ．为非上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台
Ⅲ．代办股份转让系统由中国证监会负责管理
Ⅳ．中国证券业协会委托证券交易所对股份转让行为进行实时监控，并对异常转让情况提出报告
单选题证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件有（ ）。
Ⅰ．身份证
Ⅱ．学历证书
Ⅲ．中国证监会统一印制的申请表
Ⅳ．参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单
单选题证券公司存在下列______情形的，不得担任独立财务顾问。
Ⅰ．持有上市公司4.01%的股份
Ⅱ．选派代表担任上市公司董事
Ⅲ．上市公司通过协议与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%
Ⅳ．近1年财务顾问为上市公司提供融资服务
单选题有限责任公司监事会主席的产生方式是（ ）。
单选题单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量( )以上，且在该期货合约连续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量( )以上的，即构成操纵证券、期货市场罪
单选题证券公司停业、解散或者破产的，应当经______批准，并按照有关规定安置客户、处理未了结的业务。
单选题一般将{{U}} {{/U}}的收益率视为无风险收益率。
A.长期国债
B.短期国债
C.银行活期存款利率
D.银行一年期存款利率
单选题按照有关规定，基金招募说明书包括的内容是( )。Ⅰ．基金收益的合理预期Ⅱ．风险警示内容Ⅲ．基金募集申请的核准文件名称和核准日期Ⅳ．基金份额的发售日期和期限
单选题下列属于现金替代类型的是( )。Ⅰ．可以现金替代Ⅱ．选择现金替代Ⅲ．禁止现金替代Ⅳ．必须现金替代