单选题上市公司出现______的情形时，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理。
Ⅰ．最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负
Ⅱ．最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见或否定意见的审计报告
Ⅲ．公司主要银行账号被冻结
Ⅳ．公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议
单选题证券公司应当自领取营业执照之日起______日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。
A.5
B.12
C.15
D.20
单选题向原股东配售股份应当符合______。
Ⅰ．拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%
Ⅱ．控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量
Ⅲ．采用《证券法》规定的代销方式发行
Ⅳ．拟配售股份数量不少于本次配售股份前股本总额的20%
单选题 投机者利用国际金融市场上利率差别或汇率差别来谋取利润所引起的资本国际流动是指______。
单选题欧盟金融工具市场指令主要从（ ）的角度，要求金融机构必须对客户的金融工具交易经验与知识进行评估
单选题股票市场价格与每股收益之比叫做______。
A.市盈率
B.收益率
C.市价率
单选题有限责任公司公开发行公司债券的，其净资产应不低于人民币（ ）
单选题证券公司的自营业务合规风险包括______。
Ⅰ．从事内幕交易 Ⅱ．操纵市场 Ⅲ．投资决策失误 Ⅳ．规模失控
单选题下列（ ）是封闭式基金面临的风险
单选题下列属于基金销售机构的是( )。I．商业银行Ⅱ．证券公司Ⅲ．专业基金销售机构Ⅳ．中国证券业协会
单选题基金管理人的职责包括（ ）。
Ⅰ.承诺保证收益
Ⅱ.按照程序披露信息
Ⅲ.为基金份额持有人分配收益
Ⅳ.对基金资产进行管理
单选题根据基金依法披露的信息，基金份额持有人可以______。
Ⅰ．了解基金经理的全部投资信息 Ⅱ．判断该基金的风险状况
Ⅲ．决定是否继续持有基金 Ⅳ．判断基金投资是否符合基金合同的约定
单选题证券投资咨询人员的一般禁止性行为包括______。
Ⅰ．传播虚假信息或者误导投资者的信息
Ⅱ．接受他人委托从事证券投资
Ⅲ．贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务
Ⅳ．依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告
单选题下列不属于操纵市场行为的是______。
单选题下列选项中，属于公开发行证券后主承销商应当在证券上市后10日内向中国证监会提供的文件有______。
Ⅰ．承销协议及承销团协议 Ⅱ．募集说明书单行本
Ⅲ．会计师事务所验资报告 Ⅳ．承销总结报告
单选题进入21世纪，场外交易衍生产品快速发展以及新兴市场金融创新热潮也反映了金融创新进一步深化的特点。在场外市场中，以各类( )为代表的非标准交易大量涌现。 A．奇异型期权 B．奇异型期货 C．天气衍生金融产品 D．能源衍生金融产品
单选题以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在（ ）日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。
单选题某公司发行优先认股权，公司股票市价为每股15.4元，新股发行的优惠认购价为13.3元，其中每认购1股新股需要7个优先认股权，该股票附有优先认股权。则该公司的优先认股权的理论价格为
____
元。
单选题保荐代表人交换工作单位，应通过______向中国证监会申请变更登记。
单选题对基金管理人的概念认识正确的是( )。