单选题在美国存托凭证的发行中，下列说法正确的是( )。Ⅰ．存券银行发出ADRⅡ．存券银行一定要命令托管银行移送证券Ⅲ．将所购买的证券存放在托管银行Ⅳ．存券银行向ADR的持有者派发红利或利息
单选题______是证券经纪业务营销人员职业道德建设的源泉。
A.友好合作
B.专业胜任
C.保守秘密
D.公平竞争
单选题我国《公司法》规定，公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额______的罚款。
单选题证券的收益性是指持有证券本身可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资本所有权或使用权的回报。( )
A.正确
B.错误
C.放弃
单选题我国《基金法》规定，由依法设立并取得基金托管资格的( )担任基金托管人。 A．基金管理公司 B．保险公司 C．商业银行 D．证券公司
单选题下列关于我国代办股份转让业务的描述正确的是( )。Ⅰ．代办股份转让系统又称三板Ⅱ．为非上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台Ⅲ．代办股份转让系统由中国证监会负责管理Ⅳ．中国证券业协会委托证券交易所对股份转让行为进行实时监控，并对异常转让情况提出报告
单选题构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括（ ）。
Ⅰ．证券交易所的从业人员Ⅱ．期货交易所的从业人员
Ⅲ．证券业协会的工作人员Ⅳ．银行工作人员
单选题下列关于证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的说法中，错误的是______。
单选题证券公司应当将公司总部、证券营业部中签订劳动合同、取得（ ） 执业资格且实际从事证券投资顾问业务的人员申请注册登记为证券投资顾问
单选题向参与网下配售的询价对象配售的，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的______。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%
单选题违反《中华人民共和国证券法》的相关规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，应给予的处罚是______。
Ⅰ.责令改正，没收违法所得
Ⅱ.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款
Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款
单选题在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的______等基本情况，客户应当如实提供相关信息。
Ⅰ.风险承受能力 Ⅱ.资产与收入状况
Ⅲ.投资偏好 Ⅳ.身体状况
单选题客户交易结算资金应当存放在指定( )以每个客户的名义单独立户管理。
单选题有限责任公司监事会中公司职工代表的比例不得低于______。
单选题( )是客户在指定商业银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。
单选题证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起______个工作日内向中国证监会提交更新资料。
单选题某证券公司弄虚作假，由证券业协会责令改正后，拒不改正，则证券业协会可以视情节轻重，给予该机构处分，同时给予直接责任人______处分。
Ⅰ．批评 Ⅱ．通报批评 Ⅲ．罚款
单选题 下列不属于公司公开发行新股应当向国务院证券监督管理机构报送的文件的是______。
单选题背信运用受托财产罪的犯罪主体包括______。
Ⅰ.商业银行 Ⅱ.国有企业
Ⅲ.民营企业 Ⅳ.证券交易所
单选题 持有公司______以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员为证券交易内部信息知情人。